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在一國經濟增長的過程中，通常伴隨著技術進步，經濟增長方向和技術進步速度無可置疑地受到該國制度影響。而制度并非一成不變，也受到技術、經濟發(fā)展的影響而不斷調整，發(fā)生變化。Richard?Nelson(2002)認為理解這種經濟動態(tài)發(fā)展過程的關鍵是技術與制度的共同演化，這也是理解創(chuàng)新活動與經濟發(fā)展不可或缺的分析視角。Mowery and Rosenberg(1989)詳細分析了美國技術與制度共同演化的進程，認為在美國國家創(chuàng)新體系的發(fā)展過程中，教育制度、反托拉斯政策、專利制度等發(fā)揮了重要作用。制度影響技術進步，也隨著技術的發(fā)展而不斷演化。
從技術與制度相互影響的角度分析日本專利制度的變遷，可以發(fā)現(xiàn):日本加強知識產權保護力度動向的出現(xiàn)不是偶然的。在20世紀80年代，隨著日本主要產業(yè)的生產能力擴大和研發(fā)投入的增加，日本國內研發(fā)創(chuàng)新活動日趨活躍，技術水平的上升產生了對新的專利制度的需求。同時，技術實力的上升導致日本出口增加，外部壓力也迫使日本強化專利制度，通過內外兩種途徑，推動日本專利制度的調整。
日本知識產權制度的演化特征受到創(chuàng)新性質變化和技術發(fā)展水平的影響，而體現(xiàn)技術創(chuàng)新能力的指標如專利數(shù)量與研發(fā)投入，也是衡量知識產權制度有效性的準參數(shù)，因而可以看作是制度變遷的內生參數(shù)。
1.日本知識產權制度演進的內生參數(shù)———創(chuàng)新指標變化
專利制度是日本知識產權制度的重要構成部分。專利數(shù)量與研發(fā)投入既是各階段制度演化的結果，其變化反過來又會影響制度的修訂，因此，作為衡量技術創(chuàng)新能力的重要指標———專利數(shù)量和研發(fā)投入具有制度內生性。強化知識產權制度的措施促進專利數(shù)量和研發(fā)投入增加;而專利數(shù)量、研發(fā)投入的變化又要求不斷修訂知識產權保護制度，引致制度變遷。圖4 －1日本專利數(shù)量與研發(fā)投入的演化趨勢數(shù)據(jù)來源:日本特許庁年報［科學技術研究調査報告］各年版。
從總體看，自1970年至2010年間，日本專利申請數(shù)量和研發(fā)投入呈現(xiàn)近似同步的階段性增長，由1975年、1995年、2008年三個拐點劃分為四個階段，如圖4 － 1所示。1975年之前，日本專利數(shù)量和研發(fā)投入逐年遞增，但增速平緩。1975年以后，隨著日本專利制度的修訂完善，其研發(fā)投入迅速增加，直到1993年首次較前一年出現(xiàn)下降;自1995年起再次增加，持續(xù)至2007年;2008年稍有停滯后，略微下降。

(1)日本專利申請件數(shù)的走勢
日本專利申請數(shù)量也呈現(xiàn)同樣變化趨勢。在20世紀80年代呈現(xiàn)較高增長率，1980年專利申請數(shù)為19萬1 020件，1992年達到37萬1 894件，10年間增長近2倍;1993年首次較前一年下降，在20世紀90年代后半期開始緩慢增加，2001年達到峰值43萬9 175件，此后緩慢下降，2010年為34萬4 598件。日本在海外專利申請與研發(fā)投入的增加，對其國內形成替代是1995年以后日本專利申請增長緩慢的原因之一。另一個原因是改進“復數(shù)權利要求”制度的出臺。復數(shù)發(fā)明制度出臺后，一項專利含有的發(fā)明項數(shù)增加。專利所含發(fā)明項數(shù)具有制度內生性，即制度的實施本身可能帶來專利所含發(fā)明數(shù)增加的結果。該制度出臺后，日本專利申請中，一項專利含有的發(fā)明項數(shù)明顯增加，自1988年的2. 7項增加到2000年的7. 2項，2008年達到9. 8項，2010年為9. 6項，增加3. 6倍。專利申請數(shù)乘以每項專利所含發(fā)明平均數(shù)為總申請項數(shù)，日本總申請項數(shù)在進入20世紀90年代后，持續(xù)增加。這與日本專利申請數(shù)增幅不大的趨勢形成鮮明對比。因此，分析日本專利申請數(shù)增長緩慢的原因，可以將復數(shù)發(fā)明制度的影響考慮進去，即發(fā)明項數(shù)的增多在某種程度上代替了發(fā)明件數(shù)的增加。
(2)日本專利注冊件數(shù)的走勢
由于時滯效應，日本的專利注冊件數(shù)呈現(xiàn)不同的變化趨勢。在1970年至1990年20年間，日本每年的專利注冊數(shù)都在2萬到6萬5千件之間的范圍波動，自1992年起迅速增加，當年達到9萬2千件，是1991年3萬6千件的2. 5倍以上。除1996年由于受到日本“優(yōu)先授予”制度出臺的影響，專利注冊數(shù)激增至18萬7 681件外，1992年至2000年期間，波動區(qū)間在8到14萬件之間。日本專利注冊數(shù)在20世紀90年代后半期的增長，一方面可以歸因于80年代研發(fā)投入和專利申請量的激增，另一方面也受到90年代中期日本專利制度變更的影響，如提高授權比例、重視專利獲取動向等。特別是自2001年10月起，日本專利的實質審查期限由7年縮短為3年，引致日本進入實質審查階段的成果件數(shù)一度大幅增加，2005年達到峰值396 933件，自2009年開始回落。這也是日本專利注冊數(shù)自2005年后迅速增加的原因之一。
(3)日本的專利效率
專利數(shù)除以研發(fā)投入是衡量專利效率的重要指標。數(shù)據(jù)顯示，日本在20世紀70年代后半期到80年代前半期，1億日元的研發(fā)投入可以創(chuàng)造大約6項專利申請，到80年代中期略有下降，90年代平均為4件左右;進入21世紀，下降為3件，此后屢創(chuàng)低點，維持在2件左右;專利注冊效率在20世紀70年代為2件，90年代下降為1件，之后，隨著專利注冊數(shù)增長，再度增加，2000年后略有停滯，自2007年開始，迅速攀升，2009年恢復至2件。專利效率的變化趨勢受到專利數(shù)量與研發(fā)投入兩個因素影響。因此，盡管20世紀80年代日本的專利數(shù)激增，但是研發(fā)投入增加更快，因而專利效率下降，90年代前半期，由于研發(fā)投入下降幅度超過專利下降速度，專利效率上升，自90年代后半期起，研發(fā)投入持續(xù)增加，專利效率變化趨勢基本與專利數(shù)量保持同步。(數(shù)據(jù)來源于日本特許庁年報［科學技術研究調査報告］，日本特許庁，1970 － 2011年)如果考慮進研發(fā)投入對應的發(fā)明請求項數(shù)的變化，日本的專利效率在20世紀90年代成上升趨勢。因為從申請和注冊數(shù)量衡量的專利效率下降，與復數(shù)發(fā)明制度出臺后，1項專利包含的請求項數(shù)增加，相互抵消。
(4)日本的技術貿易與知識產權制度演進
通過專利申請和注冊件數(shù)考察專利效率時，沒有包括對專利價值的判斷。由于發(fā)明數(shù)量增加可能并不必然增加專利價值，同時一項專利包含的發(fā)明請求項數(shù)增加，也并不一定意味著專利價值增加。因此，還需要依靠其他指標如知識產權收入加以判斷。技術貿易是日本與世界各國開展技術交易的收入，能夠反映日本在海外的知識產權運用狀況。
從圖4 － 2日本技術貿易的發(fā)展趨勢可以看出，從1993年開始，日本技術貿易赤字幅度大幅縮小;進入21世紀，基本持平;自2003年起，技術出口首次超過技術引進、出現(xiàn)順差，此后日本技術貿易盈余大幅增加。(日本銀行的統(tǒng)計數(shù)字與日本科學技術調查報告中關于技術貿易的統(tǒng)計略有不同，后者數(shù)字是自1993年起日本轉為技術貿易黑字，統(tǒng)計數(shù)字的差別源自對定義的不同和統(tǒng)計范圍的差異。)2011年日本知識產權的海外收入受全球經濟影響減少了1. 1%，但向海外支付卻減少了7. 3%，日本的知識產權收支盈余在2011年再創(chuàng)歷史新高。說明強化知識產權保護后，日本企業(yè)的知識產權制度運用能力顯著提高。

2.制度演進的內在動因———技術發(fā)展水平與創(chuàng)新性質的變化
從20世紀80年代后半期到90年代，日本強化專利制度的措施進入實質階段。不過，強化專利制度的影響還有待于進一步觀察。因為日本產業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動在進入80年代后日趨活躍，研發(fā)投入增長迅速，申請專利數(shù)也相應增加。進入1990年，則徘徊不前，研發(fā)投入低迷，申請數(shù)隨之下降，但是注冊專利數(shù)有所增加。日本在90年代注冊專利增加的部分原因是80年代申請量激增的時滯效應的體現(xiàn)。制度變遷的動力部分來自于技術水平的提升，技術實力的提高，要求調整專利制度以對發(fā)明者權益提供更強保護，新技術的實施帶來出口增加，形成外部壓力，內外兩條路徑，將技術水平和專利制度變遷聯(lián)系起來，促成專利制度的強化。
(1)日本第一次強化知識產權保護的動因
一般認為，日本第一次強化專利制度的動因源自美國的干涉。上世紀70年代，美國為恢復產業(yè)競爭力，更好地保持科技強勢，在全球推行“親專利”政策，強烈要求與其開展貿易的國家強化專利制度，加之美國醫(yī)藥行業(yè)、娛樂產業(yè)巨頭的頻繁院外游說，促使日本隨之加強知識產權保護。實際上，日本的相關舉措并非完全迫于國際社會壓力，更是日本國內大企業(yè)的訴求。當時，日本的技術水平已經實現(xiàn)較大提升，為防止外國企業(yè)制造的仿制品進入日本國內市場，在產業(yè)界的強烈要求下，日本社會各界逐漸達成共識，由弱化專利保護轉為重視專利保護。
以1975年日本出臺物質發(fā)明專利法為例。該項修訂實施后，獲益最大的是日本藥企，在日本藥品專利出臺前，很難對藥品專利侵權進行舉證，不能有效防止外國企業(yè)仿制藥品。1970年日本針對專利協(xié)會會員的調查問卷結果顯示，贊成對醫(yī)藥品和化學物質授予專利的為70. 6%，反對的占29. 4%。因此，日本出臺藥品專利的根本原因是為了禁止外國仿制的廉價藥品進入日本市場，而非迫于美國壓力。物質發(fā)明專利出臺后，新藥的研發(fā)權益得到保障，引致日本在20世紀80年代的醫(yī)藥品研發(fā)異?；钴S，新藥的審批數(shù)量迅速增加。
日本強化知識產權制度的另一個原因在于，其國內認為日本產業(yè)的技術趕超時代已經結束，需要引進的技術越來越少，必須依靠自主研發(fā)，創(chuàng)新技術。因而其制度演進的主要動因源自日本國內技術水平的大幅提升。外界干預只發(fā)揮間接作用，即日本擔心如果不跟隨美國等國一起加強專利保護，日本企業(yè)可能轉而利用美國專利制度，造成日本專利制度的“空心化”，這是外界促使日本加強專利保護的主要動因。
盡管強化專利保護與自主創(chuàng)新之間的因果關系尚未得到充分論證，作用機理也不十分明確。但是，日本傾向于進一步增加保護力度的做法還有第三個原因，就是日本期待通過強化保護，防止外國企業(yè)模仿日本企業(yè)技術，損害日本企業(yè)利益。此前，日本主要通過海關關稅法禁止進口仿制品，也針對進入日本市場的外國仿制品采取損失補救措施，但是對于藥品，因為只有提煉方法可以申請專利，因此很難對外國企業(yè)的仿制藥品進行專利侵權舉證。為了有效防止外國企業(yè)的仿制藥品進入，并以此為契機，日本于1975年出臺物質發(fā)明專利。當然，侵權問題的解決還需要強化日本國內企業(yè)對自身知識產權的保護能力，同時也要求外國加強知識產權保護力度。
(2)日本第二次強化知識產權保護的動因
日本第二次強化知識產權保護的動向出現(xiàn)在20世紀90年代中期，由于信息技術、生物技術和新能源技術興起，對傳統(tǒng)的知識產權制度產生了極大沖擊。作為一種針對協(xié)調失靈的制度回應，知識產權制度的客體、授權標準及授予程序隨之拓展，發(fā)生漸進式演化。當時日本的研發(fā)投入已經渡過迅速上升的高峰期，在高技術領域的競爭力逐漸落后于歐美，在傳統(tǒng)產業(yè)和勞動密集型產品方面，又面臨著亞洲其他國家和地區(qū)的競爭。為激勵創(chuàng)新，日本確立“知識產權立國”戰(zhàn)略，進一步加強知識產權保護。
從日本知識產權制度變遷過程看，制度調整激勵技術創(chuàng)新，技術創(chuàng)新形態(tài)的改變也影響制度的演進，這種關系不是在加拉帕戈斯式的孤立狀態(tài)下進行的，是在全球化、網(wǎng)絡化前提下，在與他國的互動中展開的。隨著日本技術水平的提升，以研發(fā)集約型企業(yè)為中心，提出有利于技術創(chuàng)新的強知識產權保護制度;隨著開放式創(chuàng)新成為主流，開展知識產權合作勢在必行。既要保護已有知識產權收益，又需尋求新興產業(yè)關鍵技術的創(chuàng)新發(fā)展，這種思維在日本國內占據(jù)支配地位，促使其制度不斷演化。

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