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區(qū)域知識產(chǎn)權保護綜合評價指標建立過程與指標解釋

(1)確立初始指標范圍。結合區(qū)域知識產(chǎn)權保護特點,以知識產(chǎn)權保護水平構成指標為主體，區(qū)域知識產(chǎn)權綜合發(fā)展指標為保護環(huán)境的鏡像反映，初步設定了5個維度的一級評價指標，并在此基礎上確立了28項二級指標。一級指標包括知識產(chǎn)權保護的立法指標、執(zhí)法指標、司法指標、公眾意識指標和區(qū)域知識產(chǎn)權發(fā)展5個維度的指標，其中屬于直接評價維度的立法、執(zhí)法、司法和公眾意識指標占比超過50%。二級指標涵蓋專利、商標和著作權3種知識產(chǎn)權類型。
立法保護指標包含地方性法規(guī)和規(guī)范性文件兩個方面。執(zhí)法保護指標中涵蓋主動行政執(zhí)法和依當事人申請啟動的行政執(zhí)法。中國著作權執(zhí)法較為復雜，一方面版權管理部門可以進行行政執(zhí)法；另一方面文化與旅游管理部門開展文化方面的執(zhí)法時也會專項打擊盜版，現(xiàn)實中版權管理部門和文化與旅游管理部門聯(lián)合執(zhí)法的情況也非常多，各地在公布版權執(zhí)法數(shù)據(jù)時統(tǒng)計形式各不相同，而國家層面未統(tǒng)一公布各地的執(zhí)法數(shù)據(jù)，因此未能列明著作權方面的執(zhí)法指標。司法保護指標方面，北京、上海和廣州知識產(chǎn)權法院的案件審理情況直接并入各法院所在省 (區(qū)、市)的總體數(shù)據(jù)中。公眾意識指標涵蓋專利、商標和著作權三方面的指標，每萬人專利申請和商標注冊量可以反映當?shù)刂黧w對專利和商標的積極保護態(tài)度情況，而實用新型作為較低門檻的專利獲得類型，相較發(fā)明更易獲得專利權，且一般并不屬于重大發(fā)明創(chuàng)造成果，實踐中許多申請主體會選擇同時申請實用新型與發(fā)明專利申請，以盡早獲得專利權保護，因此實用新型專利申請占總專利申請的比例可以反映當?shù)厥袌鲋黧w對專利權保護的戰(zhàn)略布局意識，而版權和版權合同登記均是自愿進行，并非取得權利的必要條件，因此主動登記情況可以反映主體對知識產(chǎn)權保護的意識。初始指標范圍如表1所示。
(2)樣本數(shù)據(jù)來源及計算標準。本文搜集整理了2017年31個省 (區(qū)、市)的指標數(shù)據(jù)，形成樣本。數(shù)據(jù)形成包括直接來源于國家官方數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)庫檢索整理和在官方公布數(shù)據(jù)基礎上進行人工計算3個部分。其中，立法情況、司法審判與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略制定方面的數(shù)據(jù)通過北大法律信息網(wǎng)檢索獲得；萬人專利申請量、萬人商標注冊量、萬人版權登記量、萬人專利申請授權數(shù)、萬人發(fā)明專利擁有量、萬人商標有效注冊量、萬人技術合同成交額和萬人專利申請代理量分別為國家知識產(chǎn)權局、國家商標局和國家版權局官網(wǎng)發(fā)布的相關數(shù)據(jù)與國家統(tǒng)計局發(fā)布的人口信息數(shù)據(jù)相除計算取得；知識產(chǎn)權強省建設部分根據(jù)強省建設類型賦值，引領型、支撐型和特色型知識產(chǎn)權強省分別為3分、2分、1分，未進行知識產(chǎn)權強省建設為0分。全部數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計見表2。
(3)綜合評價因子的確定。首先對調查研究形成的樣本數(shù)據(jù)進行KMO檢驗 (Kaiser-Meyer-Olkin)和巴特利特球度檢驗 (Bartlett Test of Sphericity)，其中，KMO取樣適切性量數(shù)是0.635，巴特利特球度檢驗自由度為378，顯著性為0，說明樣本可以作因子分析。因此，對樣本數(shù)據(jù)進行因子分析，并使用主成分分析法提取公因子。之后按照特征值大于1的標準提取公因子，結合碎石圖中第7個公因子時特征值已開始趨于平穩(wěn)，確定提取6個公因子。為更好地進行因子解釋與命名，使用愷撒正態(tài)化最大方差法對因子進行旋轉，形成旋轉后的因子載荷矩陣。
表1 初始指標范圍

因子1中影響程度較大的指標是知識產(chǎn)權司法審判一審案件審結數(shù)、知識產(chǎn)權司法審判二審案件審結數(shù)、萬人商標注冊量、萬人版權登記量、版權合同登記量、萬人發(fā)明專利擁有量、萬人商標有效注冊量和萬人技術合同成交額，反映了知識產(chǎn)權的司法保護、公眾保護意識及知識產(chǎn)權創(chuàng)造和運用對知識產(chǎn)權保護的貢獻率，其中，萬人發(fā)明專利擁有量和萬人商標有效注冊量反映了公眾對專利權和商標權的獲取意識，既是知識產(chǎn)權創(chuàng)造指標，又是知識產(chǎn)權保護意識指標。因此，結合指標的貢獻值大小可以概括因子1為知識產(chǎn)權的司法保護、意識與運用因子，表示為F1。
因子2中影響程度較大的指標是侵權糾紛專利行政執(zhí)法立案數(shù)、查處假冒專利行政執(zhí)法結案數(shù)和查處商標違法案件罰款金額。侵權糾紛專利行政執(zhí)法是依當事人申請啟動，專利行政主管部門收到當事人申請后，在規(guī)定的期限內決定是否立案。查處假冒專利和商標違法案件是行政主動執(zhí)法，主動執(zhí)法的罰款金額體現(xiàn)了行政執(zhí)法機關的執(zhí)法力度。因此，結合指標的貢獻力可以將因子2概括為行政執(zhí)法強度因子，表示為F2。
因子3中影響程度較大的指標是查處商標一般違法與侵權假冒案件量，主要反映了知識產(chǎn)權主動執(zhí)法對知識產(chǎn)權保護的貢獻率。行政機關對商標違法與侵權假冒案件的處理一般為主動查處，從2017年國家商標局統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，投訴類可占30%左右。因此，可以將因子3概括為主動行政執(zhí)法因子，表示為F3。
因子4中影響程度較大的指標是職務發(fā)明創(chuàng)造專利有效量占比和職務發(fā)明創(chuàng)造專利申請授權量占比，主要反映了職務發(fā)明知識產(chǎn)權的存量與增量對知識產(chǎn)權保護的貢獻率。職務發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生相較普通發(fā)明創(chuàng)造具有單位經(jīng)費投入及應用轉化需求的督促，市場應用與轉化的效率更高，而且在企業(yè)職務發(fā)明中，應需求的知識產(chǎn)權產(chǎn)生本就是為知識產(chǎn)權運用服務。因此可以將因子4概括為知識產(chǎn)權運用因子，表示為F4。
因子5中影響程度較大的指標是其他糾紛專利行政執(zhí)法受理量。專利其他糾紛主要有權屬糾紛、資格糾紛、獎勵報酬糾紛、臨時保護使用費糾紛等，其他糾紛專利行政執(zhí)法也是依當事人申請啟動，專利行政主管部門根據(jù)是否符合立案條件決定是否立案。此因子反映了行政機關對當事人主動申請的應答與參與情況，因此，可以將因子5概括為依申請行政執(zhí)法因子，表示為F5。
表2 數(shù)據(jù)描述統(tǒng)計

因子6中影響程度較大的指標是侵權糾紛專利行政執(zhí)法結案率。侵權糾紛行政執(zhí)法的結案方式包括處理、調解、撤訴、裁定、駁回等，國家知識產(chǎn)權局公布的2017年數(shù)據(jù)顯示調解的結案方式最多，約占64.97%，是行政機關參與下的重要糾紛解決途徑。此因子反映了侵權糾紛行政執(zhí)法效率對知識產(chǎn)權保護的貢獻率，可以概括為行政執(zhí)法效率因子，表示為F6。
公因子反映了影響所有原始指標的內在因素，通過對6個公因子的分析與命名解釋，得出在眾多反映知識產(chǎn)權保護環(huán)境的指標中，內在影響因素可以歸結為知識產(chǎn)權的司法保護、意識與運用，知識產(chǎn)權行政執(zhí)法強度，主動行政執(zhí)法，知識產(chǎn)權運用，依申請行政執(zhí)法及行政執(zhí)法效率。根據(jù)因子分析結果，區(qū)域知識產(chǎn)權保護環(huán)境評價用公式可以表達為45.179F1+22.259F2+6.517F3+5.602F4+3.882F5+3.684F6，其中，F(xiàn)2、F3、F4和F6均是關于行政執(zhí)法的因子，總占比達38.062%，是衡量知識產(chǎn)權保護最重要的影響因素。

標簽：贛州鹽城玉樹松原安康防城港阜新隨州

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