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知識產(chǎn)權仲裁保密對象

從理論上講，仲裁程序中涉及的保密對象范圍十分廣泛，包括仲裁程序準備過程中制作的文件、仲裁程序中的證據(jù)、程序中的記錄及其謄本、仲裁過程中公開的事實證據(jù)、專家證言、程序性命令、最終裁決的內容以及仲裁庭的裁決理由等。有學者依據(jù)上述保密事項的性質不同將其概括為三大類：(1)仲裁程序本身；(2)仲裁程序中的證據(jù)和信息；(3)仲裁裁決。②在個案中，保密對象的范圍由當事人根據(jù)保密需要具體進行取舍，在當事人沒有保密協(xié)議時，取決于相關的仲裁規(guī)則或者仲裁立法。

（一）爭議提交仲裁解決的事實

學者W. Lawrence Craig認為，當事人之所以愿意選擇仲裁來解決爭議，就是為了防止爭議出現(xiàn)在國內法庭，導致更大范圍的人獲知糾紛的存在。③但是，我們注意到在主要國際仲裁機構的仲裁規(guī)則中，一般并沒有規(guī)定必須對仲裁程序本身保密。因為在實踐中，對仲裁事實進行完全保密通常很難做到，在許多情況下，仲裁當事人需要披露仲裁程序的存在，甚至是負有法律義務披露。例如，仲裁當事人有義務向會計公司、債權人、保險公司或者公司股東披露仲裁事實，包括仲裁程序參與者的名字，該糾紛的性質，可能發(fā)生的后果等。而如果當事人中一方對仲裁裁決不服，向法院提起訴訟要求撤銷仲裁裁決，由于法院審理的公開性，也會導致仲裁事實的披露。

（二）仲裁程序中的證據(jù)及相關材料、交換信息等

很多學者認為，仲裁中的證據(jù)和交換的信息應當屬于保密的范圍，并且應當最大范圍的進行保護。①在Dolling Baker v．Merrett②一案中，大法官Parke指出，仲裁程序的性質本身就要求雙方當事人有義務——非經(jīng)另一方當事人同意，或者根據(jù)法院命令或許可，不為任何其他目的泄露或者使用任何為仲裁準備并使用的文件，在仲裁的過程中披露或提交的文件、證據(jù)或裁決的謄本和記錄，以及不以其他任何方式泄露仲裁中證人所提供的證據(jù)。

在實踐中，如果當事人沒有明確約定，并且仲裁程序所適用的仲裁規(guī)則也沒有相應規(guī)定的話，則根據(jù)文件和資料的不同類型，受到保護的程度不同。一般來說，不涉及公共利益的，純粹屬于商業(yè)或私人的文件或信息，受到保密的保護程度最高。例如，涉及商業(yè)信息或者交易秘密，毫無疑問是應當受到嚴格保護的；而涉及公共利益的，則有可能需要被公開，如在Esso案件中，Esso公司的仲裁文件由于涉及煤氣價格的問題，與社會大眾的利益密切相關，因而被要求公開。

至于仲裁程序中的證人證詞保密問題，正如上文所指出，證人不是仲裁程序的當事人，因而當事人雙方締結的仲裁保密協(xié)議往往無法約束證人的行為。雖然理論界普遍認為證人等也應當承擔仲裁保密義務，但是在實踐中要想防范證人泄露仲裁中的信息，還缺乏非常有效的方法，只能依賴于當事人與證人之間的協(xié)議或者相關仲裁規(guī)則或者立法的規(guī)定。

（三）仲裁裁決

仲裁解決的是私人糾紛，沒有得到當事人的同意之前，仲裁裁決書可以被公開嗎？由于仲裁裁決記錄著案件的詳情以及仲裁過程中確認的證據(jù)等案件的核心問題，自然屬于仲裁保密的范圍。但是，由于各國對待仲裁保密性規(guī)定存在較大差異，在仲裁裁決書公開的問題上也大相徑庭。

基于仲裁保密性要求，大部分國家或仲裁機構都以仲裁裁決的保密性為原則，規(guī)定適當?shù)睦猓?，《WIPO仲裁規(guī)則》第75條規(guī)定，除了在當事人一致同意、通過訴訟進入公眾領域以及某方當事人為了遵守某種法律義務或者保障法律權利之外，仲裁裁決都應當是保密的；《LICA仲裁規(guī)則》第30條第3款規(guī)定，在沒有取得所有當事人和仲裁機構書面同意的情況下，禁止公開全部或者部分仲裁裁決。但是，也有部分特殊的仲裁規(guī)則，主要是海事仲裁規(guī)則等，規(guī)定了仲裁裁決一般可以公開，例如《美國海事仲裁員協(xié)會仲裁規(guī)則》第1章規(guī)定，除非提前作出相反的規(guī)定，當事人同意按照本規(guī)則仲裁，即同意裁決可以由海事仲裁協(xié)會以及它的通訊者公開。存在類似規(guī)定的還包括《加拿大海事仲裁員協(xié)會仲裁規(guī)則》、《日本船業(yè)交易所海事仲裁規(guī)則》等。①

在實踐中，雖然仲裁裁決的保密性仍然是基本原則，但是仲裁裁決的公開成為了突破仲裁保密性的優(yōu)先領域，有利于平衡仲裁保密性與透明性的沖突。②仲裁裁決的適度公開不僅有利于提升仲裁的公信力，讓從事仲裁研究的專業(yè)人士有機會理解、研究從而完善這類爭議解決機制，而且還有利于提高仲裁從業(yè)人員的業(yè)務水平與素質，推動仲裁事業(yè)的發(fā)展。仲裁裁決的公開可以讓當事人獲知類似案件的仲裁結果，增強仲裁結果的可預期性，推動仲裁法律的發(fā)展并且保持其一致性。

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