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知識(shí)產(chǎn)權(quán)仲裁保密主體

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傳統(tǒng)意義上的保密性是被視為當(dāng)事人的權(quán)利來(lái)對(duì)待的——仲裁當(dāng)事人所享有的排除他人參加仲裁程序的權(quán)利,這種權(quán)利是針對(duì)不確定的義務(wù)人的。但是,如果仲裁過(guò)程中的信息需要保密,承擔(dān)保密義務(wù)的主體就不是不確定的人,而必須確定保密義務(wù)的主體。②一般來(lái)說(shuō),仲裁過(guò)程中的參加者都應(yīng)當(dāng)受到仲裁保密性的制約,但這種制約要作具體分析。

(一)當(dāng)事人的保密義務(wù)

就當(dāng)事人而言,如果仲裁協(xié)議沒(méi)有明確約定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù),當(dāng)事人之間也沒(méi)有其他的約定,則需要視案件所適用的仲裁規(guī)則及相關(guān)法律,包括實(shí)體法和程序法來(lái)決定。事實(shí)上,大多數(shù)仲裁規(guī)則和仲裁法都將保密義務(wù)首先施加于仲裁當(dāng)事人,因此,如果適用法律或者規(guī)則對(duì)當(dāng)事人的保密義務(wù)有明確規(guī)定,毋庸置疑,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)行,否則將承擔(dān)違約及損害賠償?shù)确珊蠊?br />
(二)仲裁員的職業(yè)道德對(duì)保密的要求

國(guó)際社會(huì)普遍認(rèn)為,仲裁員應(yīng)當(dāng)在仲裁程序中及仲裁程序結(jié)束后承擔(dān)保密義務(wù),該義務(wù)是仲裁員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德義務(wù)(ethical duty)之一。例如,國(guó)際律師協(xié)會(huì)在其1986年制定的《國(guó)際仲裁員行為準(zhǔn)則》(the IBA Rules ofEthics for International Arbitrators)第9條要求仲裁員對(duì)仲裁裁決內(nèi)容以及裁決理由保密。但是,在大多數(shù)情況下,各國(guó)就仲裁員是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)仲裁保密義務(wù)沒(méi)有達(dá)成共識(shí)。因此,在實(shí)踐中,當(dāng)事人在任命仲裁員時(shí)與其締結(jié)保密協(xié)議仍然是要求仲裁員承擔(dān)保密義務(wù)最可行的辦法。

(三)律師的職業(yè)道德對(duì)保密的要求

在普通法系國(guó)家,“律師與當(dāng)事人之間的保密特權(quán)”( attorney - clientprivilege)主要是為了保護(hù)一些特殊職業(yè)的執(zhí)業(yè)人與其當(dāng)事人或者具有特定身份的人之間自由交流的權(quán)利。律師與當(dāng)事人的保密特權(quán)就是為了鼓勵(lì)當(dāng)事人能將自己所知道的關(guān)于案件的情況完全的提供給律師,以取得律師在真正意義上的“有效代理”。因而,如果當(dāng)事人向律師進(jìn)行法律咨詢,或者該咨詢與當(dāng)事人所尋求的法律服務(wù)密切相關(guān),而且是在秘密的狀態(tài)下進(jìn)行的,那么咨詢的內(nèi)容就受到保密特權(quán)的保護(hù),當(dāng)事人可以拒絕或者阻止該律師公開(kāi)咨詢的內(nèi)容,除非當(dāng)事人放棄該特權(quán)或者出現(xiàn)例外的情況。由此,在律師代理當(dāng)事人參與仲裁程序期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人參與仲裁的相關(guān)事項(xiàng)履行保密義務(wù)。但是,該特權(quán)要求不能要求律師對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的相關(guān)信息保密,而且這樣的保密義務(wù)在各國(guó)間存在較大差別,并且在特定情況下可以被推翻。另外,如果律師在仲裁程序中違反這樣的從業(yè)道德,需要向律師執(zhí)業(yè)所在國(guó)的律師管理機(jī)構(gòu)投訴,這在國(guó)際背景下對(duì)當(dāng)事人的維權(quán)造成極大的困難。而且,在仲裁中,代理人可以不是律師,在這種情況下,律師道德準(zhǔn)則難以約束這類仲裁程序參與人遵守保密義務(wù)。因此,在仲裁程序開(kāi)始時(shí),當(dāng)事人就與其律師或者其他代理人締結(jié)保密協(xié)議仍然是保護(hù)秘密性最穩(wěn)妥的辦法。

(四)專業(yè)人士的保密義務(wù)

仲裁程序中的專業(yè)人士一般包括證人、當(dāng)事人或者仲裁庭任命的專家證人、鑒定人等,通常認(rèn)為這些人不受保密義務(wù)的約束,除非存在特別合同條款。①但是,在部分國(guó)家,尤其是一些大陸法系國(guó)家,對(duì)專業(yè)人士也施加一定的保密義務(wù),例如,《法國(guó)刑事訴訟法典》第226 -13條明確規(guī)定,如果相關(guān)主體因?yàn)槁殬I(yè)、暫時(shí)性的服務(wù)或者任務(wù)而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)時(shí)披露了相關(guān)的保密信息,那么應(yīng)當(dāng)受到一年監(jiān)禁以及罰款15,000歐元的處罰。類似的,對(duì)于專業(yè)人士違反保密義務(wù)受到處罰的刑事條款還有《比利時(shí)刑事法典》第458條、《德國(guó)刑事法典》第203條、《芬蘭刑事法典》第30條,《意大利刑事法典》第622條、《西班牙刑事法典》第199條等,這樣的立法要求能夠阻止仲裁程序中的專家、律師甚至仲裁員披露保密信息。由于專業(yè)人士在這些國(guó)家違反保密義務(wù)的后果是刑事犯罪,而試圖基于專業(yè)人士因?yàn)檫`反保密義務(wù)而構(gòu)成刑事犯罪的證明條件非常嚴(yán)格,但是最終的刑事救濟(jì)手段對(duì)當(dāng)事人而言并不充分。因此,總體來(lái)看,大部分國(guó)家沒(méi)有規(guī)定專業(yè)人士的保密義務(wù)。因而,類似的,如果希望上述相關(guān)主體承擔(dān)仲裁保密義務(wù),締結(jié)保密協(xié)議仍然是最佳的選擇。


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