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美國人工智能國家安全委員會(huì)呼吁制定全面知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

2021年3月1日，美國人工智能國家安全委員會(huì)（NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence，NSCAI）發(fā)布其最終版本的研究報(bào)告（FinalReport:NationalSecurityCommissiononArtificialIntelligence），在“贏得技術(shù)競爭”的篇章中，用整整一章的篇幅來闡述美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革的重要性，本文對(duì)主要內(nèi)容進(jìn)行了整理。

報(bào)告認(rèn)為，美國政府沒有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是國家的優(yōu)先事項(xiàng)，在保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)方面落后于中國。

鑒于中國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的持續(xù)“利用”，NSCAI呼吁美國圍繞人工智能制定全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策改革，以確保美國在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

美國人工智能國家安全委員會(huì)（NSCAI）2021年3月1日發(fā)布最終報(bào)告的“第12章知識(shí)產(chǎn)權(quán)”調(diào)查了中國面向人工智能和新興技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，重點(diǎn)闡述了中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策差異以及對(duì)美國產(chǎn)生的重要影響，并提出美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策問題和建議。該章節(jié)的主要內(nèi)容如下。

1.中國面向人工智能和新興技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃明確了新興技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)目標(biāo)：

（1）修改專利法、著作權(quán)法；

（2）建立快速維權(quán)中心，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；

（3）制定新興技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃；

（4）加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，支持企業(yè)參與海外并購。

專利申請(qǐng)的激勵(lì)措施包括：

（1）專利補(bǔ)貼；

（2）專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)；

（3）省、市人民政府規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)；

（4）政府采購過程中對(duì)擁有中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)給予優(yōu)惠待遇。

加大專利保護(hù)力度的措施包括：

（1）對(duì)專利侵權(quán)實(shí)施初步禁令；

（2）增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的懲罰性賠償（針對(duì)故意侵權(quán)行為，允許五倍的賠償）；

（3）設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，提高解決效率、降低訴訟成本。

2.中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策差異對(duì)美國的影響巨大

報(bào)告認(rèn)為，美國沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策視為國家優(yōu)先事項(xiàng)，而且在保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)方面落后于中國。

中國正在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作為國家新興技術(shù)戰(zhàn)略中的重要工具。

而美國在這一點(diǎn)上沒有意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)在確保國家安全、經(jīng)濟(jì)利益和技術(shù)競爭力方面的重要性，也并未制定全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策來鼓勵(lì)投資和保護(hù)人工智能和其他新興技術(shù)的創(chuàng)造，這一政策缺失的后果可能使美國失去其在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)地位。

圖1中美專利數(shù)量對(duì)比

（1）美國法院嚴(yán)格限制了由計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)、生物技術(shù)相關(guān)的發(fā)明類型。

自2010年以來，重要的人工智能和生物技術(shù)相關(guān)發(fā)明一直無法在美國獲得專利保護(hù)。在專利保護(hù)不確定的情況下，發(fā)明人只能尋求商業(yè)秘密保護(hù)。

與專利不同，商業(yè)秘密不容易促進(jìn)創(chuàng)新市場(chǎng)，也不利于公共領(lǐng)域獲取技術(shù)知識(shí)。

盡管這些影響可能不會(huì)立竿見影，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)人工智能和其他新興技術(shù)發(fā)展和競爭產(chǎn)生的長期影響令人擔(dān)憂。

（2）中國實(shí)現(xiàn)了專利申請(qǐng)和授權(quán)量增長的戰(zhàn)略政策目標(biāo)，呈現(xiàn)出中國“贏得”創(chuàng)新競賽的現(xiàn)象。2019年，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（CNIPA）受理的發(fā)明專利申請(qǐng)總量大約是美國專利商標(biāo)局（USPTO）的3倍。

中國通過專利合作條約（PCT）申請(qǐng)的國際專利申請(qǐng)量也居世界前列。

至關(guān)重要的是，中國現(xiàn)在經(jīng)常被認(rèn)為是目前國內(nèi)人工智能發(fā)明專利申請(qǐng)的領(lǐng)頭羊。在全球范圍內(nèi)，尤其是近幾年，中國人工智能專利申請(qǐng)數(shù)量超過了美國。

（3）無論專利質(zhì)量如何，中國大量的專利申請(qǐng)會(huì)產(chǎn)生大量的“現(xiàn)有技術(shù)”儲(chǔ)備，可能會(huì)進(jìn)一步損害美國創(chuàng)新者的利益。

由于專利申請(qǐng)審查必須查閱的現(xiàn)有技術(shù)的數(shù)量增多，USPTO的專利審查將愈發(fā)困難和繁瑣。

同時(shí)，美國發(fā)明人可能會(huì)發(fā)現(xiàn)獲得專利授權(quán)更加困難，例如發(fā)明人需要證明他們的發(fā)明沒有在全球任何技術(shù)出版物中公開，也包括中文專利申請(qǐng)。

隨著中國在世界各地專利局的現(xiàn)有技術(shù)檢索中逐漸占據(jù)主導(dǎo)，美國專利目前在全球現(xiàn)有技術(shù)檢索中的主導(dǎo)地位將被削弱。

（4）與中國廣泛的專利申請(qǐng)類似，中國公司在標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織（SDO）中認(rèn)定大量的“標(biāo)準(zhǔn)必要專利”，聲稱必須使用這些專利才能符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

盡管標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)組織要求專利權(quán)人自行確定在未來標(biāo)準(zhǔn)中可能被視為必要的專利，但這些組織將最終“必要”的決定權(quán)留給許可談判的私營公司，若有爭議，則由法院判決。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）“大量申報(bào)”的做法進(jìn)一步推動(dòng)了中國在全球范圍內(nèi)“贏得”5G等標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)競爭，促使其他國家在自己的通信基礎(chǔ)設(shè)施中采用中國的技術(shù)。

令人擔(dān)憂的結(jié)果可能是，美國公司必須向中國公司支付數(shù)十億美元的專利使用費(fèi)，否則將面臨索賠和由此引發(fā)的訴訟。

（5）缺乏對(duì)數(shù)據(jù)明確的法律保護(hù)或有關(guān)數(shù)據(jù)所有權(quán)的相關(guān)政策，可能會(huì)阻礙創(chuàng)新和合作，特別是隨著技術(shù)的發(fā)展將更加重要。

缺乏數(shù)據(jù)保護(hù)制度，可能會(huì)阻礙各方為機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能系統(tǒng)開發(fā)關(guān)鍵數(shù)據(jù)集進(jìn)行必要的投資。

此外，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各種類型保護(hù)或所有權(quán)規(guī)則，缺乏數(shù)據(jù)治理政策（如合同最佳實(shí)踐），可能會(huì)削弱公司參加關(guān)鍵伙伴關(guān)系的意愿，而這對(duì)創(chuàng)造尖端技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。

若數(shù)據(jù)保護(hù)權(quán)利或數(shù)據(jù)所有權(quán)的主張受到質(zhì)疑的話，這可能給美國與盟國和其他合作伙伴在人工智能研發(fā)領(lǐng)域的合作帶來挑戰(zhàn)。

3.美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策問題和建議

報(bào)告稱，美國政府需要解決因缺乏全面知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策而導(dǎo)致的這些漏洞。

目前，美國政府沒有有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策作為支持國家戰(zhàn)略的工具，以促進(jìn)國家安全、經(jīng)濟(jì)利益，以及人工智能和新興技術(shù)的技術(shù)競爭力。

美國政府協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的大部分努力都集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊上。

另外，美國缺乏一個(gè)既有權(quán)制定和執(zhí)行國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，又能支持和整合國家戰(zhàn)略的機(jī)構(gòu)或跨機(jī)構(gòu)實(shí)體。

因此，美國缺乏具有凝聚力、由立法授權(quán)的、納入國家戰(zhàn)略框架的人工智能和新興技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，以應(yīng)對(duì)來自中國等國家的全球競爭。

報(bào)告認(rèn)為，美國必須至少闡明和制定國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革和政策，以激勵(lì)、擴(kuò)大和保護(hù)國內(nèi)外的人工智能和新興技術(shù)。

此類政策應(yīng)通過相關(guān)行政部門制定和提出，其流程應(yīng)整合在促進(jìn)美國創(chuàng)新方面發(fā)揮重要作用的不同部門和機(jī)構(gòu)。

報(bào)告建議美國必須承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國家的優(yōu)先事項(xiàng)，需要制定一項(xiàng)改革和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和制度的全面計(jì)劃。

NSCAI建議相關(guān)部門根據(jù)需要提出建議，以激勵(lì)、擴(kuò)大和保護(hù)人工智能和新興技術(shù)。

計(jì)劃應(yīng)包括關(guān)于為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策改革采取行政和立法行動(dòng)的建議，同時(shí)還應(yīng)附有評(píng)估“知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策”的清單。

標(biāo)簽：景德鎮(zhèn) 錦州賀州大興安嶺金華大理白山定西

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