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對(duì)美國(guó)、日本中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的借鑒

（1）美國(guó)、日本依法促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)

市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)的需求，是以企業(yè)取得市場(chǎng)效益為導(dǎo)向的?推動(dòng)實(shí)現(xiàn)這種成功轉(zhuǎn)化的力信就是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的投入和使用。技術(shù)提高已不再是單純技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的事情，而是涉及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的方方面面，最后落實(shí)到企業(yè)能否取得法律保障下的可持續(xù)發(fā)展。作為高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)和日本等國(guó)都非常重視為中小企業(yè)提供法律保障。美國(guó)政府基本上通過(guò)法令和宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行，各職能部門(mén)相互獨(dú)立又相互配合。專(zhuān)利商標(biāo)局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和聯(lián)邦、州法院分別負(fù)責(zé)專(zhuān)利授權(quán)商標(biāo)注冊(cè)、依法處理與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷行為、審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件等。為更好地協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和利用的關(guān)系，美國(guó)將專(zhuān)利商標(biāo)局和技術(shù)管理局劃歸商業(yè)部管理，受其統(tǒng)一部署，其中技術(shù)管理局集技術(shù)政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)發(fā)等管理職能于一體。美國(guó)根據(jù)1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》和1992年的《加強(qiáng)小企業(yè)研究發(fā)展法》，設(shè)立了“小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究計(jì)劃”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃”，要求聯(lián)邦部拿出一定比例的研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)中小企業(yè)參與聯(lián)邦技術(shù)創(chuàng)新研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)。日本政府在1963年制定了《中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法》，對(duì)政府如何扶持中小企業(yè)（包括技術(shù)創(chuàng)新）作出了規(guī)定；20世紀(jì)80年代以來(lái)，日本經(jīng)濟(jì)不景氣，中小企業(yè)面臨種種困難，為此，政府制定了《中小企業(yè)事業(yè)團(tuán)法》、《研究交流促進(jìn)法》和《中小企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)促進(jìn)臨時(shí)措施法》等；1995年，又制定了《中小企業(yè)創(chuàng)造活動(dòng)促進(jìn)法》。這些法律對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、專(zhuān)利申請(qǐng)以及商業(yè)秘密保護(hù)都作了詳細(xì)的法律規(guī)定，使得中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)有了法律保障。

（2）美國(guó)、日本出臺(tái)并實(shí)施促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)與創(chuàng)新的扶持政策

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制的完善一方面是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的完善，另一方面是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的完善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)著企業(yè)的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，負(fù)責(zé)制定、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。因此，完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是有效實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障。日本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要有財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠和貸款優(yōu)惠等。中小企業(yè)進(jìn)行的尖端技術(shù)研究及滿(mǎn)足社會(huì)需要為目的的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)或工業(yè)化試驗(yàn)階段研究開(kāi)發(fā)所必需的設(shè)備費(fèi)和運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)，其中一半可由補(bǔ)助金提供。研究取得成功時(shí)，研究試驗(yàn)階段的收入可作為其收益，到實(shí)用階段后5年內(nèi)償還，不收息。1985年日本政府分別制定了《促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)稅制》和《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的稅制》。這兩個(gè)稅制中規(guī)定，企業(yè)購(gòu)置用于基礎(chǔ)技術(shù)開(kāi)發(fā)的資產(chǎn)免稅7%,對(duì)中小企業(yè)研究開(kāi)發(fā)和試驗(yàn)經(jīng)費(fèi)免征6%貸款優(yōu)惠，是指政府或政策性銀行，以低于商業(yè)銀行的利率向企業(yè)技術(shù)研究和開(kāi)發(fā)活動(dòng)提供貸款。政府還規(guī)定，政府金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)普及新技術(shù)所需的設(shè)備投資，給予長(zhǎng)期低息貸款。

美國(guó)也通過(guò)強(qiáng)有力的財(cái)政金融政策予以支持。政府對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供貸款擔(dān)保。貸款擔(dān)保的類(lèi)型主要有：一是一般擔(dān)保貸款，對(duì)貸款提供總貸款額75%以上,期限最長(zhǎng)可達(dá)25年的擔(dān)保；二是政府扶持重點(diǎn)行業(yè)（如機(jī)械和電子產(chǎn)業(yè)）的大型企業(yè)掌握自主創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略，除直接關(guān)系到國(guó)家利益的項(xiàng)目由政府資助、公共研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)外，其他具有商業(yè)價(jià)值的項(xiàng)目都由政府和企業(yè)合資完成。因此，美國(guó)大企業(yè)集團(tuán)擁有大部分的核心技術(shù)專(zhuān)利，自主創(chuàng)新能力快速提高；而中小企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)幾乎沒(méi)有原創(chuàng)性的核心專(zhuān)利。近年來(lái)，美國(guó)政府將原來(lái)扶持特定產(chǎn)業(yè)改為功能性支持系統(tǒng)，平等對(duì)待所有產(chǎn)業(yè)，開(kāi)始重視中小企業(yè)和其他研發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)力，逐步提高其自主開(kāi)發(fā)技術(shù)的能力。一方面通過(guò)注入商業(yè)化資金、提供專(zhuān)利費(fèi)用減免、建立在線(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)等措施援助中小企業(yè)研發(fā)、申請(qǐng)專(zhuān)利、加速技術(shù)成果商業(yè)化步伐；另一方面幫助大學(xué)建立自由的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)各種專(zhuān)利事務(wù)。除此之外，美國(guó)允許中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款，這為小企業(yè)融資打開(kāi)方便之門(mén)?很大程度上緩解了美國(guó)小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)資金缺乏的局面。

（3）美國(guó)、日本中小企業(yè)重視自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)

日本大部分中小企業(yè)內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)，從事專(zhuān)利申請(qǐng)、商標(biāo)設(shè)計(jì)以及商業(yè)秘密保護(hù)等工作。如果因企業(yè)規(guī)模小沒(méi)有專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)，并不意味著它們遠(yuǎn)離知識(shí)產(chǎn)權(quán)，小型企業(yè)也不可避免地涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，中小企業(yè)為避免勢(shì)單力薄的缺陷，建立行業(yè)保護(hù)聯(lián)盟，對(duì)侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬企業(yè)的行為，采取聯(lián)合對(duì)抗，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度行業(yè)化、社會(huì)化。這也可以看成是更廣義的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范疇。

日本的中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)相結(jié)合的策略，定期召開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與技術(shù)人員共同參加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)議，進(jìn)行協(xié)商、溝通，進(jìn)行技術(shù)交流并各自發(fā)表知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略。日本的中小企業(yè)還與其他大企業(yè)結(jié)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，共同控制市場(chǎng)。由于發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)廣闊，市場(chǎng)開(kāi)放度日益加大，眾多技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)紛紛參與競(jìng)爭(zhēng)，日本科技型跨國(guó)中小企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域與競(jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，通過(guò)與競(jìng)爭(zhēng)者合作，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，甚至將令利技術(shù)上升為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，共同控制發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)。除此之外,日本中小企業(yè)還制定獎(jiǎng)勵(lì)制度和責(zé)任制度，這些制度一方面鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一方面也限制了商業(yè)秘密和專(zhuān)利申請(qǐng)前的技術(shù)泄密。由此可以看出，日本的中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)中已經(jīng)真正發(fā)揮了建設(shè)主體的作用。

下面介紹美國(guó)中小企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。美國(guó)企業(yè)實(shí)施超前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張戰(zhàn)略，有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意識(shí)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有顯著的國(guó)界性，國(guó)外企業(yè)為將產(chǎn)品打入他國(guó)市場(chǎng)，會(huì)提前很久就做好競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)備。如在中美關(guān)系處于非正?；奈辶甏?，美國(guó)企業(yè)無(wú)法進(jìn)入中國(guó)，但看好中國(guó)潛在的巨大市場(chǎng)，于是一些美國(guó)企業(yè)家紛紛到中立國(guó)瑞士注冊(cè)公司，再以瑞士公司的名義在中國(guó)注冊(cè)自己的商標(biāo)、如“RAYBON”（雷朋），“博士倫”等，耐心等待了20年后，當(dāng)時(shí)的中小企業(yè)都變成了今天的大企業(yè)。隨著中國(guó)的改革開(kāi)放，他們順理成章地進(jìn)入了中國(guó)市場(chǎng)。除了重視商標(biāo)戰(zhàn)略外，美國(guó)小企業(yè)把專(zhuān)利戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和竟?fàn)帒?zhàn)略的核心，作為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的有力武器。美國(guó)中小企業(yè)在重視技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的同時(shí)，還高度重視專(zhuān)利權(quán)的獲取，特別重視海外專(zhuān)利權(quán)的獲取。

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