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商標(biāo)法基本原則——誠實(shí)信用原則

誠實(shí)信用原則被奉為民法的帝王規(guī)則，其內(nèi)涵非常豐富。概而言之，誠實(shí)信用原則要求行為人在實(shí)施民事行為時(shí)要秉持誠實(shí)和善意的心態(tài)，善意地行使權(quán)利，善意地履行義務(wù)，盡其所能避免損害他人的權(quán)利和利益，非善意的行為不受法律保護(hù)。禁止權(quán)利濫用是誠實(shí)信用原則的反面規(guī)則。英美法上的“不潔之手”規(guī)則，法諺“欺詐毀滅一切”表達(dá)的都是這個(gè)意思。誠實(shí)信用原則和公平原則一樣，是道德的法律化，其目的在于反對一切非善意的、不正當(dāng)?shù)男袨椋S護(hù)商品經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)的正常秩序和安全。如果說公平原則著眼于客觀上和行為結(jié)果上的公平，那么，誠實(shí)信用原則則是通過對行為人主觀心態(tài)的要求來謀求公平正義?！栋屠韫s》第10條之二規(guī)定，凡在工商業(yè)活動(dòng)中違反誠實(shí)經(jīng)營的競爭行為即構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為，成員國必須保證對各成員國國民提供取締不正當(dāng)競爭的有效保護(hù)。商標(biāo)是市場競爭的工具，誠實(shí)信用原則在商標(biāo)法上具有特別重要的意義，我國商標(biāo)領(lǐng)域嚴(yán)重的搶注、惡意異議、惡意撤銷、惡意訴訟等不正當(dāng)競爭行為的猖獗也從反面說明了這個(gè)問題。《商標(biāo)法》經(jīng)過1993年和2001年的修改，在貫徹誠實(shí)信用原則方面有了很大的進(jìn)步，此次修改稿更明確規(guī)定“申請注冊和使用商標(biāo)要遵循誠實(shí)信用原則”。在法律文本中將誠實(shí)信用原則確立為商標(biāo)注冊和使用的基本原則，意義重大。但是，基本原則需要在具體條文中加以貫徹,。修改稿在這方面已經(jīng)有所體現(xiàn)，但還不夠具體，對違反誠信義務(wù)的行為處罰力度不足甚至沒有處罰，難以有效貫徹誠實(shí)信用原則。我們認(rèn)為需在以下方面進(jìn)一步完善。

（一）注冊申請程序與誠實(shí)信用原則

商標(biāo)是企業(yè)信譽(yù)的載體，經(jīng)營者視商標(biāo)為企業(yè)的生命。搶注、傍名牌等不正當(dāng)競爭行為不但侵占誠實(shí)經(jīng)營者的市場利益，損害其信譽(yù)，而且欺騙消費(fèi)者，嚴(yán)重破壞公平競爭的市場秩序，是市場經(jīng)濟(jì)肌體上的一顆毒瘤，其危害甚于侵權(quán)。一些國家的商標(biāo)法明確規(guī)定商標(biāo)注冊申請人的誠信義務(wù)；對于違反者課以民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。如美國商標(biāo)法要求商標(biāo)注冊申請必須經(jīng)過申請人的認(rèn)證并聲明：①確信他或者他所代表的公司是該申請注冊的商標(biāo)的所有人；②據(jù)他所知并相信申請中陳述的事實(shí)是準(zhǔn)確的；③該商標(biāo)用于商業(yè)使用，或者意圖使用；④據(jù)他所知并相信，沒有其他人有權(quán)在商業(yè)中使用相同或者近似的商標(biāo)。凡以口頭的或書面的虛假的或者欺騙性的聲明或陳述，或以任何虛假的手段，在專利商標(biāo)局取得商標(biāo)注冊者，在受害人提出的民事訴訟中，負(fù)有對其因此蒙受的損害的賠償責(zé)任,。英國商標(biāo)法規(guī)定，在商標(biāo)注冊簿中制造或使他人制造虛假條目者，如果知道或有理由確信該條目是虛假的，其行為是違法行為，會(huì)受到監(jiān)禁或者罰金或者二者并處的處罰。。日本商標(biāo)法規(guī)定，以欺詐行為進(jìn)行商標(biāo)注冊、防御商標(biāo)注冊、續(xù)展注冊、提出注冊異議而受到?jīng)Q定或者審決者，處三年以下徒刑或300萬日元以下罰款。法人的代表人、代理人、經(jīng)理人等及其他從業(yè)者有該違法行為時(shí)，除對行為者處罰以外，對該法人課以罰金刑?從這些規(guī)定可以看出，這些國家的商標(biāo)法對注冊程序中申請人誠信義務(wù)的重視，對違反誠信義務(wù)者處罰之嚴(yán)厲。

治亂世用重典。我國商標(biāo)搶注之風(fēng)猖獗，商業(yè)道德被肆意踐踏，必須采取嚴(yán)厲的措施打擊搶注等惡意行為，維護(hù)商業(yè)道德和市場秩序。在這方面，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。建議修改稿明確規(guī)定，申請商標(biāo)注冊時(shí)，申請人應(yīng)當(dāng)在申請書件中聲明其對申請注冊商標(biāo)的商業(yè)使用意圖，并聲明就其所知，該注冊申請不侵犯他人的在先權(quán)利，如有虛假，愿賠償因此給他人造成的損失。要求申請人在申請時(shí)做出上述聲明，并規(guī)定違反者的法律責(zé)任，將誠實(shí)信用原則對申請人的要求具體化，是對申請人的警示，一些惡意申請行為可能就此打住。這樣的規(guī)定并不額外增加申請人的負(fù)擔(dān)。對于誠實(shí)的申請人而言，這是理所當(dāng)然、順理成章的事情，只不過需要履行一下手續(xù)而已。對于惡意申請人則是當(dāng)頭棒喝，惡意搶注的數(shù)量可能大幅度降低，既維護(hù)了誠信原則和競爭秩序，又可減輕審查機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān)，促使商標(biāo)制度良性運(yùn)轉(zhuǎn)。而這正是我們所追求的。其實(shí)，對申請注冊商標(biāo)的使用意圖要求，在現(xiàn)行商標(biāo)法上有明確的依據(jù)，1982年《商標(biāo)法》和以后的歷次修訂，都在第4條規(guī)定經(jīng)營者對其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷的商品，需要取得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)申請商標(biāo)注冊。遺憾的是，該規(guī)定從來沒有被認(rèn)真對待。

（二）異議、撤銷程序與誠實(shí)信用原則

目前我國商標(biāo)領(lǐng)域惡意異議、惡意請求撤銷情況嚴(yán)重，且花樣翻新、愈演愈烈。這些不正當(dāng)競爭行為對誠實(shí)經(jīng)營者的損害是巨大的，例如，注冊申請被惡意異議后，核準(zhǔn)注冊的時(shí)間可能被遲延二至三年甚至更長的時(shí)間，注冊申請人被拖入評審程序甚至訴訟程序需要花費(fèi)大量的精力、時(shí)間和財(cái)力，更重要的是影響商標(biāo)的宣傳培育，無法實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，有些商業(yè)機(jī)會(huì)可能永遠(yuǎn)地消失了，其市場利益的損失無法估量。此類行為對誠實(shí)經(jīng)營者的損害甚于侵權(quán)行為，須從多方面進(jìn)行治理。

(1)關(guān)于異議人的資格。現(xiàn)行商標(biāo)法對異議人的資格沒有限制，這就為那些與初步審定公告的商標(biāo)無任何利害關(guān)系的人惡意異議，利用申請人希望早日獲得注冊的心理敲詐勒索提供了可乘之機(jī)。從商標(biāo)權(quán)的私權(quán)屬性出發(fā)，根據(jù)相對條件對注冊提出異議的，必須是與該商標(biāo)的注冊有利害關(guān)系的人，即該商標(biāo)注冊可能會(huì)損害其合法利益的人。提出異議的根據(jù)既包括權(quán)利，也包括法律保護(hù)的利益。權(quán)利如著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、姓名權(quán)、肖像權(quán)、名稱權(quán)等，法律保護(hù)的利益如未注冊馳名商標(biāo)、商號(hào)、知名商品的特有名稱、包裝裝潢、在先使用并有一定影響的未注冊商標(biāo)等。

值得討論的是在先使用的普通商標(biāo)是否能夠作為異議的根據(jù)？按現(xiàn)行法的規(guī)定，普通未注冊商標(biāo)不能作為異議的根據(jù)。即使是在先使用并有一定影響的未注冊商標(biāo)，也只能在注冊申請人系以不正當(dāng)手段搶先申請注冊的情況下才能作為異議的理由。這是值得商榷的根據(jù)誠實(shí)信用原則，非善意的行為不受法律保護(hù)。申請商標(biāo)注冊是民事行為，申請人應(yīng)秉持善意，避免損害他人的權(quán)利和正當(dāng)利益。未注冊商標(biāo)是一種正當(dāng)?shù)睦妫髦宋醋陨虡?biāo)的存在而故意搶先申請注冊，既違反誠實(shí)信用原則，也不符合商業(yè)道德，應(yīng)予禁止。因此.不論是有一定影響的商標(biāo)，還是普通商標(biāo)，只要申請人符合惡意搶注的條件，商標(biāo)所有人都應(yīng)當(dāng)有權(quán)提出異議?？上驳氖?，“修訂送審稿”對此已經(jīng)做出了明確規(guī)定。但是，對原第31條關(guān)于在先使用并有一定影響的商標(biāo)的規(guī)定卻未作相應(yīng)修改，這樣就使普通未注冊商標(biāo)和有一定影響的商標(biāo)的區(qū)分失去意義。普通未注冊商標(biāo)得據(jù)以異議的理由是注冊人的惡意，如果注冊人不是出于惡意，而是巧合，普通未注冊商標(biāo)不能因?yàn)樯暾堊缘纳虡?biāo)與自己使用的商標(biāo)相同或者近似而阻止他人注冊。有一定影響的在先使用商標(biāo)得據(jù)以異議的理由是自己的知名度，由于其知名度，注冊申請人知道或者應(yīng)當(dāng)知道該商標(biāo)的存在，因此，異議人不需要證明申請人的惡意。2001年《商標(biāo)法》第31條關(guān)于“不正當(dāng)手段”的規(guī)定實(shí)屬多余，而且為有一定影響的商標(biāo)維護(hù)自己的正當(dāng)利益造成困難，應(yīng)當(dāng)刪除。

(2)關(guān)于惡意搶注、惡意異議、惡意撤銷的責(zé)任。2001年《商標(biāo)法》對惡意搶注者、惡意異議者、惡意撤銷者沒有規(guī)定相應(yīng)的法律責(zé)任，其惡意行為即使不能得逞，也沒有任何損失，違法成本幾乎為零。而它給商標(biāo)所有人和善意的申請人、注冊人所造成的損失卻是無法估量的，給商標(biāo)制度和商標(biāo)管理秩序所造成的損害絲毫不亞于侵權(quán)假冒。對于這種從根本上違反誠實(shí)信用原則、損害后果嚴(yán)重的惡意行為，我們的法律居然沒有規(guī)定懲罰措施，令人不可思議。如上所述,歐、美、日本等國對此類行為不但要追究民事責(zé)任，而且還課以刑事責(zé)任，以維護(hù)誠信的商業(yè)道德和公平競爭秩序，他們的經(jīng)驗(yàn)值得我們認(rèn)真思考和借鑒。建議此次修法增加對惡意搶注、惡意異議、惡意撤銷行為追究民事責(zé)任的規(guī)定，不但要追究法人等單位的責(zé)任，而且要追究單位負(fù)責(zé)人的個(gè)人責(zé)任?！傲P單位10萬,不如罰個(gè)人1萬”，實(shí)行對組織和責(zé)任人個(gè)人雙罰制，可以最有效地遏制惡意行為，維護(hù)競爭秩序，最有效地提升全社會(huì)的誠信水平。

（三）禁止混淆性使用與誠實(shí)信用原則

商號(hào)、知名商品特有名稱、包裝裝潢等都是具有識(shí)別作用的商業(yè)標(biāo)志，都應(yīng)當(dāng)受到法律的保護(hù)，禁止相互之間的搶注、假冒和混淆性使用。我國的商標(biāo)司法保護(hù)和商標(biāo)管理實(shí)踐在這方面已經(jīng)積累了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，此次修法應(yīng)當(dāng)在注冊申請的審查、異議和注冊商標(biāo)的撤銷部分，做出相應(yīng)的規(guī)定。雖然這個(gè)問題在性質(zhì)上屬于不正當(dāng)競爭行為，理論上由反不正當(dāng)競爭法規(guī)定更為順理成章，但是，從法律適用的方便考慮，在商標(biāo)法中規(guī)定更好。商標(biāo)法在性質(zhì)上本來就屬于反不正當(dāng)競爭法的組成部分，與商標(biāo)有關(guān)的反不正當(dāng)競爭問題在商標(biāo)法中規(guī)定，也符合商標(biāo)法的性質(zhì)。實(shí)際上，商標(biāo)法中許多規(guī)定，如未注冊商標(biāo)的保護(hù)，就其法律性質(zhì)而言，都屬于反不正當(dāng)競爭的規(guī)則。不過在制度設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注意，不正當(dāng)競爭行為以惡意為構(gòu)成要件，如明知是他人知名商品的特有名稱而搶注為商標(biāo)，故意改變自己注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)使與他人的注冊商標(biāo)發(fā)生混淆等行為，即屬于應(yīng)當(dāng)禁止的不正當(dāng)競爭行為。

（四）侵權(quán)責(zé)任與誠實(shí)信用原則

我國商標(biāo)法采取填平原則，對故意侵權(quán)沒有規(guī)定懲罰性賠償，刑法以“情節(jié)嚴(yán)重”或者“數(shù)額較大”為構(gòu)成犯罪的必要條件，這是導(dǎo)致對侵權(quán)行為打擊不力的主要原因。對商標(biāo)領(lǐng)域侵權(quán)行為危害性認(rèn)識(shí)不足，是導(dǎo)致打擊不力的又一重要原因。商標(biāo)領(lǐng)域各種形式的侵權(quán)行為嚴(yán)重?fù)p害商標(biāo)權(quán)人和消費(fèi)者的利益，擾亂市場競爭秩序，是市場經(jīng)濟(jì)肌體上的一顆毒瘤，是導(dǎo)致我國優(yōu)質(zhì)品牌難以做大做強(qiáng)的重要原因，有百害而無一利。商標(biāo)權(quán)的保護(hù)不僅涉及商標(biāo)權(quán)人的利益，而且事關(guān)消費(fèi)者利益和市場競爭秩序的維護(hù)，侵犯商標(biāo)權(quán)不僅是對私權(quán)的侵犯，也是對社會(huì)公共利益的侵犯，必須堅(jiān)決取締，嚴(yán)厲打擊。

它山之石，可以攻玉。讓我們來看看發(fā)達(dá)國家如何保護(hù)商標(biāo)權(quán)。由于商標(biāo)權(quán)在維護(hù)公平競爭秩序和保護(hù)消費(fèi)者利益方面的特殊功能，所以美、日等發(fā)達(dá)國家對故意侵犯商標(biāo)權(quán)的行為莫不嚴(yán)厲禁止和打擊，不僅將其作為侵權(quán)行為通過民事手段對商標(biāo)權(quán)人給予充分救濟(jì)，而且作為重罪通過刑罰給予嚴(yán)厲制裁。

如美國1984年商標(biāo)假冒法(TrademarkCmmteifeitingActqf1984)規(guī)定，對故意假冒注冊商標(biāo)者，注冊商標(biāo)所有人得請求3倍之損害賠償和合理的律師費(fèi)。商標(biāo)所有人也可以選擇法定賠償，法定賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)是，銷售的每一類商品上的每一種假冒商標(biāo)不少于500美元，不超過10萬美元，如果是故意的，則銷售的每一類商品上的每一種假冒商標(biāo)不超過100萬美元。刑事方面，1984年商標(biāo)假冒法規(guī)定：任何人故意交易或意圖交易假冒之商品或服務(wù)，以及明知為假冒標(biāo)章而使用于此等商品或服務(wù)，或與此等商品或服務(wù)相關(guān)聯(lián)者，自然人處五年以下有期徒刑，課或并課25萬美元以下之罰金；非自然人課100萬美元以下之罰金。再犯者，自然人處十五年以下有期徒刑，課或并課100萬美元以下之罰金，非自然人課500萬美元以下之罰金。就刑罰之嚴(yán)厲而言，該法堪稱世界上對付假冒最嚴(yán)酷之刑罰。。英國商標(biāo)法對侵犯商標(biāo)權(quán)的行為也在民事責(zé)任之外規(guī)定嚴(yán)厲的刑罰：故意侵犯他人注冊商標(biāo)權(quán)者，接受簡易程序?qū)徟姓?，判處六個(gè)月以下監(jiān)禁，或不超過法定最高額的罰金，或二者并處；如果根據(jù)指控被定罪時(shí)，要判處罰金或者不超過十年的監(jiān)禁，或者二者并處。德國商標(biāo)法規(guī)定，侵犯他人商標(biāo)權(quán)和其他受保護(hù)之商業(yè)標(biāo)志者，處三年以下監(jiān)禁或罰金；行為人以營業(yè)方式做出侵權(quán)行為的，處五年以下監(jiān)禁或處罰金；而且還特別規(guī)定試圖進(jìn)行這種犯罪行為的，應(yīng)予處罰。法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典規(guī)定，侵犯他人注冊商標(biāo)權(quán)或者違法使用注冊商標(biāo)，如無正當(dāng)理由持有明知帶有侵權(quán)商標(biāo)的商品、故意銷售或者進(jìn)出口帶有侵權(quán)商標(biāo)的商品或者服務(wù)、故意提供與其注冊商標(biāo)指定的商品或者服務(wù)不符的商品或者服務(wù)的，處兩年監(jiān)禁和100萬法郎的罰金。法院可以裁定參與實(shí)施犯罪的企業(yè)，全部或者部分、最終或者臨時(shí)停業(yè)，但期限不得超過五年。累犯或者違法行為人與受害人有或有過協(xié)議的，加倍處罰。此外，法院還可以在不超過五年的期限內(nèi)，剝奪罪犯對商事法庭、工商會(huì)、職業(yè)公會(huì)以及勞資調(diào)解委員會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)。日本商標(biāo)法規(guī)定，侵害商標(biāo)權(quán)或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)者，構(gòu)成侵害罪，處五年以下徒刑和500萬日元以下的罰金。法人的代表者，或法人與自然人的代理人、經(jīng)理人及其他從業(yè)者，在與該法人或與該自然人業(yè)務(wù)有關(guān)的事務(wù)上侵犯商標(biāo)權(quán)或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)的，除處罰行為人外，對該法人課以500萬日元以下的罰金刑，對該自然人課以一億五千萬日元以下的罰金刑。

這些發(fā)達(dá)國家對商標(biāo)權(quán)的保護(hù)可謂嚴(yán)格、周全。特別是以下制度，頗值得我們認(rèn)真研究、借鑒：一是對假冒他人注冊商標(biāo)的行為可判決給予權(quán)利人3倍賠償,以克服權(quán)利人贏了官司輸了錢的弊端，鼓勵(lì)權(quán)利人積極與侵權(quán)行為做斗爭；二是刑罰的適用不以“情節(jié)嚴(yán)重”“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”等為條件，而注重行為人主觀惡性的考察，使刑罰的適用迅速有效，充分發(fā)揮刑法在保護(hù)商標(biāo)權(quán)、維護(hù)商業(yè)道德中的強(qiáng)大威懾作用；三是重視罰金刑的適用，特別是日本對行為人和雇主實(shí)行雙罰制度，用經(jīng)濟(jì)制裁的方式，促使雇主和雇員從切身利益考慮拒絕侵權(quán)行為；四是資格刑，法國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典規(guī)定，對于侵犯商標(biāo)權(quán)構(gòu)成犯罪的，法院可以在不超過五年的期限內(nèi)，剝奪罪犯對商事法庭、工商會(huì)、職業(yè)公會(huì)以及勞資調(diào)解委員會(huì)的選舉權(quán)和被選舉權(quán)。這等于宣布犯罪行為人人格上的不名譽(yù)和商譽(yù)的喪失，使其難以再從事經(jīng)營活動(dòng)，因而具有強(qiáng)大的教育和威懾作用。

標(biāo)簽：資陽西雙版納杭州武威武漢林芝柳州四平

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