中國證券投資基金業(yè)協(xié)會24日發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，對外包機構(gòu)采取備案制，要求其定期報送業(yè)務(wù)情況，辦理私募基金份額（權(quán)益）登記機構(gòu)應(yīng)將私募基金份額（權(quán)益）集中登記至中國結(jié)算。
協(xié)會表示，隨著登記的私募基金管理人不斷增多，登記在冊的私募基金管理人的規(guī)模、經(jīng)營范圍、公司治理等千差萬別。為了使私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品能盡早通過外包解決中后臺業(yè)務(wù)的緊迫需求，鼓勵其自主發(fā)行產(chǎn)品時將部分管理人職責(zé)外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)，協(xié)會從今年1月份開始召開了十多次業(yè)務(wù)外包服務(wù)座談會，最終形成了針對公私募產(chǎn)品共同適用的《指引》終稿。
《指引》明確，外包服務(wù)是指外包機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
《指引》強化規(guī)范關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，弱化行政牌照管理。外包機構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到協(xié)會備案，協(xié)會對外包機構(gòu)通過協(xié)會網(wǎng)站電子備案平臺填報資料的完整性進(jìn)行核對，材料齊備的給予備案，不是行政許可。辦理份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)取得備案回執(zhí)后向中證信息技術(shù)服務(wù)公司申請份額登記代碼。每季度、年度，外包機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表、運營情況報告。外包機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對備案材料的真實、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。
《指引》強化外包業(yè)務(wù)獨立性，防范利益沖突?！吨敢芬笸獍鼨C構(gòu)采取有效的內(nèi)控與隔離措施。外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突?！吨敢芬笠氲谌奖O(jiān)督保證客戶資金安全。辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)切實保障銷售結(jié)算資金安全；辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)如果開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由中國結(jié)算或具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司作為監(jiān)督機構(gòu)，實施有效監(jiān)督，并在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。
《指引》鼓勵基金份額登記業(yè)務(wù)外包?！吨敢繁Ａ袅怂侥蓟鸸芾砣俗孕修k理較為簡單的份額登記業(yè)務(wù)的權(quán)利，但應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。私募基金銷售和份額登記機構(gòu)也應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息，并集中登記基金份額（權(quán)益），以便及時對外包業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行分析總結(jié)，掌握基金外包業(yè)務(wù)風(fēng)險點，提高協(xié)會事中、事后行為管理能力。
