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我國知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的變化

自20世紀70年代末，美國實行“親專利政策”以來，強化知識產(chǎn)權(quán)保護的理念在國際社會一度盛行。近年來，隨著新技術(shù)的迅速普及與全球化、網(wǎng)絡(luò)化的加快發(fā)展，開放式創(chuàng)新逐漸成為主流。在該模式下，保護范圍過寬造成的社會福利損失明顯超過創(chuàng)新激勵收益，這成為當(dāng)前發(fā)達國家國內(nèi)要求弱化知識產(chǎn)權(quán)保護的主要動因。不過，在對外關(guān)系上，發(fā)達國家依然要求發(fā)展中國家加強知識產(chǎn)權(quán)保護。后發(fā)國家在其經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，需要引進發(fā)達國家的研發(fā)技術(shù)，此時強化知識產(chǎn)權(quán)保護，在短期內(nèi)將形成價格壟斷，降低社會收益(Deardorff，1992)。如何突破保護范圍擴大帶來的負面影響，充分利用其激勵創(chuàng)新的正面效應(yīng)，是發(fā)展中國家面臨的重要課題。
我國自1984年通過《專利法》以來，各種涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的政策、法規(guī)陸續(xù)出臺并實施，知識產(chǎn)權(quán)保護力度不斷加大，知識產(chǎn)權(quán)政策工具運用日趨成熟。以《專利法》的三次修訂為例，在1992年第一次修訂中，增加了擴大專利保護范圍、延長專利保護期限等內(nèi)容;2000年第二次修訂，明確提出專利侵權(quán)賠償金額的計算原則，并加大對尚不構(gòu)成犯罪的侵權(quán)行為的行政處罰力度，較第一次修訂，這次修訂措施進一步細化、具體化;在2008年第三次修訂中，除繼續(xù)加強專利權(quán)保護外，更強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護制度鼓勵創(chuàng)新能力提高的功能，充分體現(xiàn)了我國實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家的宗旨。全球金融危機后，我國擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的政策措施主要表現(xiàn)為保護對象類型的增加和執(zhí)法能力的增強。在保護對象類型上，2008年推進植物新品種保護;2009年加大對農(nóng)產(chǎn)品商標和地理標志的保護力度;同年，開展第五次全國范圍的打擊網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)盜版專項治理行動，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)版權(quán)秩序。在執(zhí)行能力方面，2010年在完善專利法、商標法、著作權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例等知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的同時，強調(diào)全國各級司法機關(guān)加大司法保護力度，提高知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平;2011年加強我國知識產(chǎn)權(quán)審批登記能力建設(shè)，審批登記質(zhì)量與效率均有新突破。

上述措施對企業(yè)研發(fā)投資的作用效果如何，應(yīng)當(dāng)同時采取哪些協(xié)調(diào)措施避免社會福利損失是進一步完善我國知識產(chǎn)權(quán)保護政策亟需解決的問題。上述模型表明，知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的創(chuàng)新激勵效果呈倒U型變化。即當(dāng)一國知識產(chǎn)權(quán)保護范圍較窄時，加強保護，能夠促進技術(shù)創(chuàng)新;而在保護已經(jīng)達到一定程度后，繼續(xù)強化保護，將導(dǎo)致技術(shù)過度壟斷，反而阻礙創(chuàng)新。只有確定適度的知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，同時出臺相應(yīng)配套措施才能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護激勵創(chuàng)新的正向作用，抑制其對社會收益的負面影響。
(1)建立知識產(chǎn)權(quán)指標考核體系，鼓勵企業(yè)提高研發(fā)支出
分析結(jié)果顯示，擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，增加企業(yè)研發(fā)支出的前提條件是企業(yè)具有一定的研發(fā)投資規(guī)模。只有研發(fā)投資達到一定水平之上，加強知識產(chǎn)權(quán)保護才能增加企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)支出。由此應(yīng)當(dāng)采取補貼、稅收優(yōu)惠等措施激勵企業(yè)增加研發(fā)投資。不過，由于政府的監(jiān)督能力有限，企業(yè)存在利用優(yōu)惠政策漏洞牟利的“敗德行為”動機。例如，騙取國家稅收彌補企業(yè)的資金缺口;申請大量垃圾專利粉飾業(yè)績等。另一方面，獎勵措施容易造成社會資源浪費、企業(yè)研發(fā)投資重復(fù)投入。為此，應(yīng)當(dāng)建立合理的知識產(chǎn)權(quán)指標評價體系，對真正具有創(chuàng)新能力的高科技企業(yè)，給予稅收優(yōu)惠和貸款利率優(yōu)惠;對企業(yè)用于研發(fā)的投資部分，加大優(yōu)惠力度;對發(fā)明專利授權(quán)量占企業(yè)專利授權(quán)量較高比例的企業(yè)給予更多的經(jīng)費支持。該體系有助于為政策激勵機制引入市場化元素，實現(xiàn)公共資源有效利用、防止政策效應(yīng)遞減。
(2)建立知識產(chǎn)權(quán)信息交流平臺，促進企業(yè)間的技術(shù)交易
分析結(jié)果顯示，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可等技術(shù)交易推廣知識產(chǎn)權(quán)，不僅可以增加社會收益，還可以增加研發(fā)企業(yè)利潤，激勵其增加研發(fā)投資。因此，營造良好的技術(shù)交易環(huán)境，降低交易費用，可以使知識產(chǎn)權(quán)保護政策發(fā)揮事半功倍的效果。

為保障技術(shù)交易順利開展，除完善知識產(chǎn)權(quán)價值評估體系外，還需要為企業(yè)提供有效的知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)信息。目前，我國企業(yè)技術(shù)信息大多來自企業(yè)內(nèi)部，來自其他企業(yè)和高科院所的外部有效信息不足。特別是中小企業(yè)，相比大企業(yè)，信息渠道較少，很難獲得圖書館等信息機構(gòu)的服務(wù)，也缺乏對信息的權(quán)威性識別和挑選。為充分開發(fā)利用信息資源應(yīng)做到以下三點:一是建立企業(yè)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)平臺以捕捉國內(nèi)外技術(shù)的最新動向;二是與高科院所等研究機構(gòu)建立長期合作的技術(shù)研發(fā)平臺，依靠專家智慧、整合社會資源;三是完善企業(yè)技術(shù)信息檢索環(huán)境。將企業(yè)、高校的檢索系統(tǒng)與知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)相銜接，融會各部門數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息共享。
(3)整備司法環(huán)境、提高執(zhí)法水平，在保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)收益的同時，抑制過度壟斷
擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，可以提高知識產(chǎn)權(quán)盈利水平，增加研發(fā)企業(yè)利潤。這將激勵企業(yè)在其自身利益驅(qū)使下，自覺加大研發(fā)投資支出，從事創(chuàng)新活動。為保障這一機制的順利進行，需要在擴大保護范圍的同時，整備司法環(huán)境，最大限度降低侵權(quán)行為的發(fā)生概率;提高執(zhí)法水平，確保對侵權(quán)行為形成威懾力，切實保障企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)收益。
另一方面，擴大知識產(chǎn)權(quán)保護范圍，短期內(nèi)將降低技術(shù)引進企業(yè)的收益，不利于技術(shù)推廣，并可能助長壟斷行為，造成社會福利損失。因此，需要政府采取相關(guān)措施，如立法規(guī)定強制執(zhí)行原則、例外原則等做法，抑制過度壟斷;還需要防止知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象出現(xiàn)，避免技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)采用“專利叢林”、“潛水艇專利”等方式阻止競爭企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動，壟斷技術(shù)。
綜上所述，對知識產(chǎn)權(quán)保護范圍的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以能否增加研發(fā)投資為衡量標準，以激勵創(chuàng)新、提高社會福利水平為最終目標。

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