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專利申請原則

取得專利權的前提是依法提出申請。就申請人而言，在決定申請專利之前，首先應注意保密，以免其發(fā)明創(chuàng)造因被公開而喪失新穎性。同時，申請人應客觀分析專利申請的風險程度，評估與預測專利申請的可行性，以提高申請的成功率。其次，申請人應認識到專利權的“優(yōu)、劣”。專利權的“優(yōu)”在于其效力高于保密狀態(tài)下的專有技術，當二者發(fā)生沖突時，專利技術受法律的保護，而相同的專有技術則不能被繼續(xù)使用。否則，專有技術使用人的行為將構成專利侵權行為。假設某食品廠生產一種巧克力餅干，因其配方獨特倍受消費者喜愛，但這一生產配方未申請專利，而是作為專有技術保密使用。另一研究所獨立研究出了與其完全一樣的巧克力生產配方，并依法申請了方法專利。那么，當該研究所取得專利權后，該食品廠必須停止利用相同的方法生產巧克力餅干，否則構成對研究所的方法專利侵權。專利權的“劣”在于其受法律保護的時間是有限的，當期限屆滿，專利權即終止，發(fā)明創(chuàng)造成為人類社會的共同財富。但如果將發(fā)明創(chuàng)造作為技術秘密則不受時間限制，因為作為技術秘密的專有技術保護期的長短完全取決于所采取的保密措施。

申請人決定提出專利申請之后，應根據擬申請專利的發(fā)明創(chuàng)造的難易程度，考慮是自行還是委托專利代理人提出專利申請。申請專利需要制作相應的法律文件(請求書、說明書及其摘要和權利要求書等)，要求制作人具備一定的法律知識和專業(yè)技術知識，一般人難以完成。因此，有必要委托專利代理人進行專利申請。其優(yōu)點是:首先，專利代理人都依法取得了代理人資格，不僅熟悉專利法，也有一定的專業(yè)技術知識。在接受委托后，他們會從法律上、技術上幫助申請人，如向申請人介紹有關專利法的內容，從法律的角度幫助申請人選擇申請時間或國家等;與申請人一起分析申請專利的前景、預測獲得專利權后的市場經濟效益等，以避免盲目的專利申請。其次，專利代理人的代理有利于提高專利申請的質量，加快專利申請和審批的進度。各種專利申請文件如果不符合要求，需要隨時修正、補充，這直接影響專利申請進度。在審批過程中，申請人還要不斷回答專利局的各種提問，如果不能及時、正確地回答，也影響專利審批的進度。而專利代理人能夠按照法律的要求提出申請、回答審批過程中的有關提問，從而加快專利申請和審批的進度。

一、書面申請原則

書面申請原則是指申請人在申請專利時，必須依法以書面形式辦理。我國《專利法實施細則》第2條規(guī)定:“專利法和本細則規(guī)定的各種手續(xù)，應當以書面形式或者國務院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理。”這一規(guī)定要求申請人必須提交書面申請材料以啟動專利申請程序。專利行政部門在審查專利申請的過程中，也必須以書面形式(如駁回通知書、補正通知書等)通知申請人。依照書面原則，專利申請人不得以口頭、電話等非書面形式提出專利申請。否則，專利行政部門有權拒絕受理。

隨著計算機和網絡技術的迅速發(fā)展，專利申請人與專利審查機關通過網絡辦理專利申請成為可能，使用這種方式申請專利既可以節(jié)約大量經費，又可以提高辦事效率。為了順應時代發(fā)展，申請人也可以采用“國務院專利行政部門規(guī)定的其他形式辦理”專利申請。這里的其他形式主要是指電子形式。為了規(guī)范與通過互聯網以電子文件形式提出專利申請(以下簡稱電子專利申請)有關的程序和要求，國家知識產權局制定并發(fā)布了《關于電子專利申請的規(guī)定》，自2004年3月12日起施行。根據該規(guī)定，專利申請人或代理人辦理完相關手續(xù)，登錄中國專利電子申請網站(www. cponline. gov. cn)，就可以通過互聯網向國家專利行政部門遞交專利申請。

二、一項專利一次申請原則

又稱為單一性原則，即一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型;一件外觀設計專利申請應當限于一件產品所使用的一項外觀設計，不能將兩項或以上的發(fā)明創(chuàng)造合在一起作為一件專利申請。如果申請人將兩項不關聯、屬于不同領域的技術作為一件專利申請?zhí)岢?，國家專利行政部門將依法予以駁回。

單一性原則的例外情況是指在法律規(guī)定的情況下，允許申請人將多項發(fā)明創(chuàng)造合案一并申請。這是因為在實踐中，發(fā)明創(chuàng)造者往往會做出不相同但卻存在一定關聯的發(fā)明創(chuàng)造，如果嚴格堅持一項專利一次申請的原則，申請人就相關聯的發(fā)明創(chuàng)造申請專利時也得分別提出申請，既不經濟又增加工作量。因此，我國《專利法》第31條針對“關聯發(fā)明創(chuàng)造”，允許申請人合案申請，即如果兩項以上的發(fā)明或者實用新型屬于一個總的發(fā)明構思，或者兩項以上的外觀設計用于同一類別并且成套出售或者使用的產品，可以只提出一件申請。

所謂“屬于一個總的發(fā)明構思”是指在技術上相互關聯，包含一個或多個相同或相似的特定技術特征，其中，特定技術特征是指每一項發(fā)明或者實用新型作為整體，對現有技術做出貢獻的技術特征。所謂的“同一類產品”是指國際外觀設計分類表中規(guī)定的產品;能成套出售或者使用的同一類別產品，則要求產品有著緊密相聯的技術構思，如茶杯與茶杯蓋、被子與被套等。當然，這種“成套出售或者使用”必須是習慣上的或者被公認的，而不是申請人自己刻意組合的。兩項“相似的外觀設計”作為一件申請?zhí)岢?，必須是用于同一產品上。

三、先申請原則

專利權是一種排他性的物權，同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一個專利權。對于兩個或者以上的申請人就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請，國際上主要有兩種做法:一是先發(fā)明原則，二是先申請原則。按照先發(fā)明原則，專利權應該授予最先完成發(fā)明創(chuàng)造的專利申請人，美國、菲律賓等少數國家采此原則。先發(fā)明原則可以保證最早發(fā)明人獲得專利權，但在確定誰先發(fā)明時容易發(fā)生舉證困難，也不利于促使發(fā)明人盡快提出申請而向社會公布其發(fā)明。

我國專利法采用先申請原則，因為采用該原則簡便易行，避免了誰是最先發(fā)明人的爭論，減少法律糾紛，而且可以促使發(fā)明創(chuàng)造人盡早提出專利申請，促進新技術早日公開，推進技術進步。所謂先申請原則是指兩個或以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權應依法授予最先申請人。判斷誰先申請的標準是申請日。

申請日的確定可能是實際申請日，也可能是優(yōu)先權日，即申請人依法享有優(yōu)先權時，通過適用優(yōu)先權來確定申請人的專利申請日。所謂優(yōu)先權日是指以申請人第一次提出專利申請的日期為以后(第二次或第三次)提出專利申請的申請日。可見，優(yōu)先權的意義是將申請人在后申請的申請日提前，使申請人有機會獲得專利權。

關于優(yōu)先權，《巴黎公約》只規(guī)定了國際優(yōu)先權，我國《專利法》第29條則同時確認了“國際優(yōu)先權”和“國內優(yōu)先權”。前者指申請人依法第一次在國外提出專利申請，在一定時間內又在中國就相同主題提出專利申請，依法可以享有優(yōu)先權。后者指申請人依法第一次在中國提出專利申請，在一定時間內又在我國就相同主題提出專利申請，依法可以享有優(yōu)先權。國際優(yōu)先權和國內優(yōu)先權適用的意義一樣，即將申請日提前。二者不同之處在于，國際優(yōu)先權適用于發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請，而國內優(yōu)先權只適用于發(fā)明和實用新型專利申請。

優(yōu)先權不會自動當然地適用，在優(yōu)先權客觀存在的情況下，申請人必須主動依法提出優(yōu)先權的適用。如果申請人第二次申請時沒有提出優(yōu)先權的要求，那么，將喪失其優(yōu)先權。在這種情況下，如果從申請人提交第一份申請到提交第二份申請之間，有第三人就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請，根據先申請原則，未提出優(yōu)先權的申請人的申請將被駁回。

優(yōu)先權保護與優(yōu)惠期保護是有區(qū)別的。理論上將不喪失新穎性所要求的“6個月”稱為“優(yōu)惠期”，而優(yōu)先權適用的保護期限是“發(fā)明或實用新型為12個月，外觀設計是6個月”。①優(yōu)先權保護與優(yōu)惠期保護具有相似之處，均有利于申請人獲得專利權。但二者的區(qū)別更為明顯。首先，二者產生的基礎條件不同。優(yōu)先權因合法的多次專利申請而產生;優(yōu)惠期則因合法的公開而產生。其次，適用的范圍不同。優(yōu)先權分為國際優(yōu)先權(適用于發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請)和國內優(yōu)先權(只適用于發(fā)明和實用新型專利申請);優(yōu)惠期的保護適用于發(fā)明、實用新型和外觀設計專利申請。再次，具體的時間要求不同。發(fā)明或實用新型的優(yōu)先權適用期是12個月，外觀設計優(yōu)先權適用期是6個月;優(yōu)惠期只有6個月。最后，二者的效力不同。優(yōu)先權的效力是使申請日提前;優(yōu)惠期的效力是使發(fā)明創(chuàng)造在申請之前6個月內的公開不喪失新穎性，不存在使申請日提前(或追溯)至發(fā)明創(chuàng)造的“展出日、發(fā)表日或泄露日”。如果第三人在優(yōu)惠期內公開同樣的發(fā)明創(chuàng)造或者利用該發(fā)明創(chuàng)造制造出產品并銷售，則會使在后申請專利的發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性，因為這些行為不在優(yōu)惠期保護的法定情形之列;如果第三人通過公開展出、發(fā)表等行為獲知該發(fā)明創(chuàng)造并在優(yōu)惠期內開始使用同樣的發(fā)明創(chuàng)造或者為之作好必要準備，則可以獲得在先使用權。

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