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專利的性質(zhì)及其制度的使命

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專利是指依據(jù)專利法,國家有關(guān)機(jī)關(guān)對申請專利的發(fā)明創(chuàng)造, 經(jīng)過審查和批準(zhǔn),授予發(fā)明人以專利權(quán),同時把申請專利的發(fā)明創(chuàng) 造的技術(shù)內(nèi)容公之于世,使發(fā)明創(chuàng)造者享有獨(dú)占實(shí)施該發(fā)明創(chuàng)造 的權(quán)利。其性質(zhì)是一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán),但其財(cái)產(chǎn)權(quán)所賦予的經(jīng)濟(jì)與 財(cái)富意義又不是現(xiàn)實(shí)的,它是潛在的財(cái)富,必須通過一定的途徑才 能實(shí)現(xiàn);由此使其與一般有形財(cái)產(chǎn)在實(shí)現(xiàn)途徑方面有著本質(zhì)的區(qū) 別:后者無需經(jīng)過轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化路徑,就可給權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利 益或財(cái)富。一般情況下,未經(jīng)專利權(quán)人的許可,在專利有效期內(nèi)他 人不得實(shí)施該專利,以此來保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造者的利益和促進(jìn)發(fā)明創(chuàng) 造的信息交流。專利制度是利用法律和經(jīng)濟(jì)的手段來保護(hù)、鼓勵 發(fā)明創(chuàng)造,促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的管理制度;它依據(jù)專利法等特定法律, 通過授予發(fā)明人對發(fā)明享有的獨(dú)占權(quán)來保護(hù)、鼓勵發(fā)明創(chuàng)造,進(jìn)而 推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展①。 一方面,它以法律手段保護(hù)新技術(shù) 擁有者的新技術(shù);另一方面,它促使擁有者盡快向社會公開其新技 術(shù),避免重復(fù)研究開發(fā),促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,使新技術(shù)更廣泛地 應(yīng)用于社會生產(chǎn),促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其核心內(nèi)容就是發(fā)明人將 其完成的發(fā)明依法向社會公開,社會給予發(fā)明人對該項(xiàng)發(fā)明享有 一定時期的獨(dú)占權(quán)。

專利制度總體上可以分為兩個階段:第一階段是申請和授權(quán) 階段,此為基礎(chǔ)和前提,核心任務(wù)是確權(quán),為保護(hù)和轉(zhuǎn)讓創(chuàng)造條件; 第二階段是實(shí)施和使用階段(促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展),其中也離不開 保護(hù),此為專利制度的目的和歸宿,是實(shí)現(xiàn)專利制度價值的最終落 腳點(diǎn)。而這一點(diǎn),恰恰是我國專利制度所忽略的。嚴(yán)格來說,在邏 輯上,專利不應(yīng)存在轉(zhuǎn)化率過低的問題,因?yàn)槠浔旧砭鸵蠹夹g(shù)的 產(chǎn)業(yè)化,如果專利不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力,其本身是不是“專利”就 存在問題。所以,我們必須完整、準(zhǔn)確地來把握和運(yùn)用專利制度。 專利制度的典型特征有:第一,專利制度是以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的。 發(fā)明人在獲得專利權(quán)后,只有通過其發(fā)明創(chuàng)造的市場化才能獲得 回報(bào)。市場就像一塊試金石,能夠篩選出符合人們生產(chǎn)、生活需要 的技術(shù),而那些不符合市場需要的技術(shù)可能就會被淘汰。這正是 專利制度的價值目標(biāo),鼓勵發(fā)明人以市場需求為導(dǎo)向進(jìn)行科技創(chuàng) 新。第二,專利制度能夠促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用,因?yàn)榘l(fā)明人只 有通過推廣應(yīng)用其發(fā)明創(chuàng)造才能獲得更多的回報(bào)。簡言之,專利 制度必須關(guān)注兩點(diǎn):一是專利質(zhì)量,二是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移。 其隱含的意思是:專利大國(數(shù)量多)并不等于專利強(qiáng)國(一個有價值的好專利勝過10。萬個低效或垃圾專利),它必須要有高質(zhì)量 的專利,且有能將專利轉(zhuǎn)化為國家財(cái)富的相應(yīng)制度,彰顯國家創(chuàng)新 能力。這才是專利制度的精髓。

從以上內(nèi)容可以看出,專利制度的使命實(shí)際上是保障發(fā)明人 初步權(quán)利的一種制度,它意在通過肯定其一定期限范圍內(nèi)付出一 定代價(公開技術(shù)和繳納維持費(fèi)等)的商業(yè)壟斷權(quán),促使專利權(quán)人 及早進(jìn)行商業(yè)化利用,即自己進(jìn)行制造、生產(chǎn)、銷售或服務(wù)以獲取 商業(yè)利益,或許可、轉(zhuǎn)讓給他人使用,以獲取自己的利益。通常情 況下,專利權(quán)授予某人并不意味著專利技術(shù)立刻可以產(chǎn)業(yè)化,專利 權(quán)人的商業(yè)目的可以立刻實(shí)現(xiàn),它們往往離成熟的產(chǎn)業(yè)化階段還 有很長的距離,尤其是高校、科研院所的專利。專利制度的目的主 要是給予發(fā)明人捷足先登的機(jī)會,使其將來在產(chǎn)業(yè)化條件成熟時, 可以通過市場的占有來獲取投資回報(bào)。況月.,在很多場合,純粹的 專利技術(shù)并不能給其帶來成熟的、達(dá)到特定性能要求的產(chǎn)品,要實(shí) 現(xiàn)預(yù)期的效果,必須還有相關(guān)的專有技術(shù),而這一點(diǎn)是專利制度所 無法左右的。眾所周知,專利獲取的三個實(shí)質(zhì)條件是:新穎性、創(chuàng) 造性和實(shí)用性;此處的實(shí)用性是指發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或 使用,并能夠產(chǎn)生積極效果;但這種“能夠”并非是立刻實(shí)現(xiàn)的,它 與“實(shí)際使用”并非同義;專利審查員只能根據(jù)一定的規(guī)則或經(jīng)驗(yàn) 作出判斷,該發(fā)明或?qū)嵱眯滦途哂惺褂没蛑圃斓目赡苄?,即說明具 備專利所需的“實(shí)用性”;專利審查員不可能對申請專利的技術(shù)方 案在審查時就要求申請人拿出實(shí)實(shí)在在的成熟產(chǎn)品。所以,我們 不難理解,為何眾多專利技術(shù)要變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力,還須經(jīng)過產(chǎn)業(yè) 化過程。簡言之,專利只是能帶來一定收益和產(chǎn)品的可能性,并不 等于立刻帶來現(xiàn)實(shí)的市場。這也許是我們在出臺專利申請資助辦 法時容易忽略的一點(diǎn)。實(shí)際上,獲取專利只是邁開了專利產(chǎn)品走向市場的第一步,它是一種應(yīng)然的理想狀態(tài),最終能否實(shí)現(xiàn),還要 取決于很多條件。專利技術(shù)的及早實(shí)施,可將技術(shù)能力變成競爭 優(yōu)勢。

林肯的“專利制度是為天才之火添加利益之油”的名言為專利 制度的本質(zhì)和使命作了一個很好的注解;專利制度的目的在于促 進(jìn)、激發(fā)天才的發(fā)明家們創(chuàng)新的積極性,這種創(chuàng)新的積極性又依賴 于利益的實(shí)現(xiàn)。利益實(shí)現(xiàn)有兩種途徑:發(fā)明人自己使用,并通過 專利制度取得合法壟斷權(quán)來獲利,或者發(fā)明人通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓來實(shí) 現(xiàn)。處于不同的時代,技術(shù)權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其權(quán)利的方法也不同。在 早期,技術(shù)權(quán)利人多通過自己發(fā)明、自己應(yīng)用、自己銷售等渠道來 實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價值。后來,隨著社會分工的日益細(xì)化,營銷逐漸分離 出來,企業(yè)著重于研發(fā)和生產(chǎn)。到了知識經(jīng)濟(jì)時代,隨著獨(dú)立研發(fā) 機(jī)構(gòu)和研發(fā)組織的出現(xiàn),技術(shù)似乎也完全可以獨(dú)立于設(shè)備等,成為 一種商品;隨著研發(fā)工作者成為一個獨(dú)立階層,技術(shù)轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化活 動會日漸頻繁①。因此,處于知識經(jīng)濟(jì)時代,專利技術(shù)(尤其是高 校和科研院所的專利技術(shù))轉(zhuǎn)化往往是離不開技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度 的。對此,我們不難理解為何美國自20世紀(jì)80年代起至21世 紀(jì),先后制定、頒布了 20多部有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律。

我們?nèi)绻治雒绹葒覍@ǖ挠嘘P(guān)規(guī)定,也可以發(fā)現(xiàn)其 制度設(shè)立的目標(biāo)均在于商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化。美國《專利法》在其“聯(lián) 邦政府資助之發(fā)明的權(quán)利”一章中詳細(xì)規(guī)定了國會制定專利法的 政策與目標(biāo)是:通過專利制度以推動聯(lián)邦政府所資助的研究和開 發(fā)之成果的運(yùn)用,并且鼓勵中小企業(yè)全力參與聯(lián)邦政府資助的研發(fā)活動;推動商業(yè)團(tuán)體與包括大學(xué)在內(nèi)的非營利組織間的合作;確 保非營利組織與中小企業(yè)所完成的發(fā)明系用以促進(jìn)對未來研發(fā)不 構(gòu)成阻礙的自由競爭及自由創(chuàng)業(yè);推展美國產(chǎn)業(yè)及勞工所完成的 發(fā)明創(chuàng)造的全面商品化和公眾的使用;確保政府獲得由其所資助 的發(fā)明的足夠權(quán)利以滿足政府之需,并保障大眾免受不施行或不 正當(dāng)使用該發(fā)明的損害;盡可能降低施行該方面政策所需的成 本①。該部分內(nèi)容是1980年12月12日增加的,并于2000年11 月進(jìn)行了修改。顯然,美國的《專利法》制定之初以保護(hù)為核心任 務(wù),但到了 20世紀(jì)80年代之后,明確了政府資助的專利發(fā)明的目 的在于推動運(yùn)用和商業(yè)化。這樣原則性的規(guī)定,為美國此后有關(guān) 技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律的制定和頒布提供了依據(jù)。我們再看日本《專利 法》,其第1條明確規(guī)定:“本法的目的是通過保護(hù)與利用發(fā)明,鼓 勵發(fā)明,以推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?!焙芮宄?,其目的不是保護(hù),保護(hù)與利 用一樣,只是手段,其目的在于“鼓勵發(fā)明,以推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”。 德國《專利法》規(guī)定:“創(chuàng)新以發(fā)明步驟為依據(jù),且可供產(chǎn)業(yè)利用的 發(fā)明,得受新型專利之保護(hù)。”可以看出,如果發(fā)明不可產(chǎn)業(yè)化,是 不受專利法保護(hù)的;亦即保護(hù)不是目的,而產(chǎn)業(yè)化才是目的。


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