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知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的有效性

1.知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)貿(mào)易
知識產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是保證擁有創(chuàng)新成果的企業(yè)或個人能夠獲得從事創(chuàng)新活動的收益。從這一點看，知識產(chǎn)權(quán)制度的存在促進(jìn)了專利轉(zhuǎn)讓等技術(shù)市場的發(fā)展。以商業(yè)秘密為例，在出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護制度前，商業(yè)秘密的性質(zhì)決定了其難以在市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。因為交易前，買方首先要評價該項商業(yè)秘密的價值，這就需要賣方公開內(nèi)容，可是一旦內(nèi)容公開，買方也就無需再購入該項商業(yè)秘密，交易因而無法達(dá)成。知識產(chǎn)權(quán)的存在很好地解決了這一問題。對于受到知識產(chǎn)權(quán)保護的創(chuàng)新知識內(nèi)容，賣方擁有排他使用權(quán)，并且知識產(chǎn)權(quán)合同通常還規(guī)定對第三方侵權(quán)的懲罰措施，如果不購買知識產(chǎn)權(quán)，即便了解其內(nèi)容，也難以使用。這種對知識產(chǎn)權(quán)的保護可以降低交易費用，從而促進(jìn)技術(shù)市場的發(fā)展。
技術(shù)市場交易的擴大可以促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新主體的分工以及研發(fā)與生產(chǎn)的分工，對創(chuàng)新成果的專利和著作權(quán)保護可以幫助具備創(chuàng)新研發(fā)能力、但不具有制造能力的企業(yè)參入到研發(fā)創(chuàng)新活動，該企業(yè)可以通過向制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)專利，回收研發(fā)成本。對企業(yè)內(nèi)部而言，技術(shù)交易可以幫助實現(xiàn)研發(fā)活動的分工。例如，可以將創(chuàng)新活動的一部分在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行，其余部分委托其他企業(yè)進(jìn)行或者共同研發(fā)，分工可以使研發(fā)創(chuàng)新活動更有效率地進(jìn)行。
知識產(chǎn)權(quán)制度不僅涵蓋企業(yè)間的技術(shù)交易，也促進(jìn)高科院所等研究機構(gòu)向企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國法律規(guī)定，公共研究機構(gòu)利用政府資金進(jìn)行科研，其成果可以由機構(gòu)申請專利并向企業(yè)進(jìn)行排他性轉(zhuǎn)讓，這種做法對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響。首先，大學(xué)通過轉(zhuǎn)讓擁有的技術(shù)專利，可以獲得收入，從而激勵大學(xué)的科研成果轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù);其次，排他性許可可以保障獲得轉(zhuǎn)讓技術(shù)的企業(yè)回收投資，進(jìn)而增加用于技術(shù)創(chuàng)新的投資。不過，促使產(chǎn)學(xué)研高效運作的知識產(chǎn)權(quán)制度體系還有待進(jìn)一步完善，因為這種做法可能會增加該類利用政府資金進(jìn)行創(chuàng)新活動的獲取成本，也可能使本來在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域具有比較優(yōu)勢的高校等科研機構(gòu)，轉(zhuǎn)向并不擅長的應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域。
技術(shù)交易的交易量和交易條件(許可條件)可以反映知識產(chǎn)權(quán)制度激勵創(chuàng)新的經(jīng)濟效果。例如，擴大對軟件的產(chǎn)權(quán)保護后，軟件的許可合同也成為技術(shù)交易的內(nèi)容。在交易條件上，如果知識產(chǎn)權(quán)保護制度中對技術(shù)交易的規(guī)定有利于專利許可方，并且能夠有效降低第三方模仿侵權(quán)的可能性，將有助于專利持有人獲得較高的許可費。這一技術(shù)交易信息就可以反映知識產(chǎn)權(quán)制度的有效性。

2.知識產(chǎn)權(quán)制度對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響
為了提高創(chuàng)新效率，企業(yè)可以選擇委托研究、共同研究等形式開展研發(fā)活動。企業(yè)利用外部機構(gòu)進(jìn)行研發(fā)的最大障礙在于無法明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，這種權(quán)利歸屬問題所引起的不確定性會降低企業(yè)的預(yù)期利潤。如果知識產(chǎn)權(quán)制度規(guī)定能夠幫助企業(yè)明確專利歸屬，降低不確定性，將使技術(shù)交易趨向活躍，企業(yè)將樂于采用共同研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)或使用外部智庫的合作方式，利用合作方的技術(shù)知識和創(chuàng)新能力。如果創(chuàng)新成果沒有以知識產(chǎn)權(quán)的形式存在，企業(yè)將選擇在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新。因此，知識產(chǎn)權(quán)所有者的明確與否、研發(fā)創(chuàng)新投資的獨占性、知識產(chǎn)權(quán)是否在合同中明確列出共同研發(fā)成果的歸屬等，是決定企業(yè)在研發(fā)活動中是否利用外部資源的重要因素。知識產(chǎn)權(quán)制度作為激勵研發(fā)投資的機制，不僅是知識傳播的手段，還將對企業(yè)研發(fā)活動所采取的組織機構(gòu)產(chǎn)生廣泛影響。
3.知識產(chǎn)權(quán)制度對高科院所創(chuàng)新效率的影響
高校等科研機構(gòu)利用政府資助開發(fā)的技術(shù)是否歸國家所有，能否以非排他性許可為原則向產(chǎn)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓，將對高科院所創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。表現(xiàn)為:第一，如果規(guī)定創(chuàng)新成果歸屬國家，這種方式有利于技術(shù)的傳播和應(yīng)用，但妨礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的訂立，可能降低發(fā)明人、高校和企業(yè)的研發(fā)投入。為避免高校的創(chuàng)新發(fā)明成為國家所有的專利，研發(fā)人員可能扭曲資金來源，使其與事實不符;第二，不利于中小企業(yè)創(chuàng)新。高校傾向于將發(fā)明等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給能夠為其提供資助的大企業(yè)，而中小企業(yè)難以獲得對知識產(chǎn)權(quán)的排他性轉(zhuǎn)讓許可;第三，不利于高科院所實施有潛力、但在初期伴隨較高風(fēng)險的發(fā)明創(chuàng)新。因為即使研發(fā)獲得成功，高校也無法獲取較高報酬，接受技術(shù)轉(zhuǎn)讓的企業(yè)也可能不愿意繼續(xù)投資;第四，缺乏有效的措施和體制，解決產(chǎn)學(xué)合作中的利益沖突問題;第五，難以調(diào)動高校研發(fā)人員參與企業(yè)所需應(yīng)用研究的積極性。因此，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題的解決對創(chuàng)新活動有很大影響。
4.知識產(chǎn)權(quán)制度與知識產(chǎn)權(quán)許可
專利許可能夠保證專利所有人獲得更多的利潤。如果允許盡可能多的企業(yè)使用專利技術(shù)，交納許可費，可以使知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的壟斷價格接近市場機制下的定價，降低社會福利凈損失。許可協(xié)議從一個側(cè)面反映知識產(chǎn)權(quán)政策的影響。許可價格等許可協(xié)議條件的變化可以反映知識產(chǎn)權(quán)政策的實施效果。知識產(chǎn)權(quán)制度趨于強化知識產(chǎn)權(quán)保護，可以使知識產(chǎn)權(quán)許可方在談判中處于有利的地位，同時降低第三方侵權(quán)行為發(fā)生的概率，反映在許可合同上，表現(xiàn)為專利轉(zhuǎn)讓費的增加。特別是在廣泛涉及知識產(chǎn)權(quán)的行業(yè)領(lǐng)域，這種影響更加明顯。如計算機產(chǎn)業(yè)等研發(fā)密集度較高的行業(yè)，近年專利費率不斷提高，原因在于軟件列入知識產(chǎn)權(quán)保護范圍之內(nèi)，并且軟件所占的比重大幅上升。知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議可以通過合理定價，降低社會福利損失，促進(jìn)許可協(xié)議簽訂，為技術(shù)交易市場提供優(yōu)惠政策，是提高創(chuàng)新效率的途徑之一。

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