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知識產(chǎn)權(quán)與自主創(chuàng)新的耦合機制

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1.知識產(chǎn)權(quán)法與創(chuàng)新
法的價值在于它能夠給主體帶來一定的效益,滿足主體的需要和利益。而創(chuàng)新是社會發(fā)展的動力和前提,鼓勵創(chuàng)新符合社會的需要和利益,因此,創(chuàng)新是法所追求的效益價值。在現(xiàn)有法律體系中,知識產(chǎn)權(quán)法能夠有效保護創(chuàng)新成果、激勵創(chuàng)新,是具有效益價值的。從法律價值的概念上來說,知識產(chǎn)權(quán)法是對創(chuàng)新的保護,也是知識產(chǎn)權(quán)法所要體現(xiàn)的價值追求。
創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)法的主導性價值。創(chuàng)新知識作為主要的并且是直接的生產(chǎn)要素參加創(chuàng)造經(jīng)濟價值。對于分配知識產(chǎn)品這一生產(chǎn)要素、促進技術(shù)進步和產(chǎn)品創(chuàng)新,知識產(chǎn)權(quán)法所確立的知識產(chǎn)權(quán)制度的反映和調(diào)整是最密切和及時的。知識產(chǎn)權(quán)制度作為特殊的機制,在界定知識產(chǎn)權(quán)私有權(quán)屬性的同時,又制定了如公開制度、在先權(quán)利保護制度等,這些制度的設(shè)定合理地劃分了生產(chǎn)者和使用者的權(quán)利和義務(wù),對促進和保障權(quán)利人個人的創(chuàng)新行為和對整個社會創(chuàng)新的連續(xù)性、合理性起著重要作用。同時,知識產(chǎn)權(quán)法的保護機制又融入在“發(fā)明———開發(fā)———擴散”的整個過程中,它整合和協(xié)調(diào)了個人的創(chuàng)新和社會的創(chuàng)新,它所追求的主導性價值就是創(chuàng)新。
創(chuàng)新性質(zhì)的變化要求知識產(chǎn)權(quán)法不斷修訂,知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的調(diào)整正是為了保障創(chuàng)新者收益,提高創(chuàng)新效率,提升創(chuàng)新價值。
2.知識產(chǎn)權(quán)制度各環(huán)節(jié)與自主創(chuàng)新各階段
創(chuàng)新活動形成自主知識產(chǎn)權(quán),是獲取知識產(chǎn)權(quán)的主要途徑;創(chuàng)新活動離不開知識產(chǎn)權(quán)制度,沒有知識產(chǎn)權(quán)制度保護創(chuàng)新過程中形成的無形資產(chǎn),創(chuàng)新主體將遭受巨大的損失,甚至無法收回預期的投資。創(chuàng)新過程中的階段成果都可以申請知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)制度從創(chuàng)造、保護和應(yīng)用三方面影響創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散三個階段。
一項科技成果取得市場成功需要經(jīng)過研發(fā)、商品化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化推廣的復雜過程。在這一過程中,知識產(chǎn)權(quán)制度可以起到激勵、加速創(chuàng)新的作用。知識產(chǎn)權(quán)不同環(huán)節(jié)對技術(shù)創(chuàng)新各階段的激勵作用不同。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新之間的互動耦合效果受到知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、保護范圍、保護期限、判斷標準和技術(shù)交易條件變化的影響,其作用方向受到企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)環(huán)境等因素影響。
在創(chuàng)新的研發(fā)階段,知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的作用因素包括強化研發(fā)成果的壟斷性、促進研發(fā)成果公開化、通過專利實用性標準變動提高研發(fā)成果實用性等,促進研發(fā)成本回收、提高研發(fā)效率。保護環(huán)節(jié)主要指知識產(chǎn)權(quán)政策工具的影響,如最優(yōu)保護期限和保護范圍變更等,通過影響研發(fā)成果取得的知識產(chǎn)權(quán)的盈利水平,激勵創(chuàng)新主體增加研發(fā)投資。知識產(chǎn)權(quán)是帶有公權(quán)性質(zhì)的私權(quán)利,其權(quán)利法定,保護知識產(chǎn)權(quán)和防止濫用都直接涉及立法問題。行政介入也是保護知識產(chǎn)權(quán)的重要手段。通過司法保護與行政管理手段,確保研發(fā)方獲得知識產(chǎn)權(quán)收益。法律法規(guī)、行政管理體制、司法執(zhí)法體制、行政執(zhí)法體制的建設(shè)以及相互間協(xié)調(diào)都會影響研發(fā)投資。知識產(chǎn)權(quán)運用環(huán)節(jié)包含的市場需求信息可以為研發(fā)活動指明發(fā)展方向,防止研發(fā)過程中非必要的資源浪費,提高研發(fā)績效。在研發(fā)階段,利用好專利文獻有利于避免重復研究,加快研發(fā)速度。專利文獻可以提供三方面信息:以技術(shù)為中心,提供某一技術(shù)領(lǐng)域的重點和空白點及相關(guān)替代技術(shù);以申請人發(fā)明人為中心,提供技術(shù)開發(fā)的形勢和其他企業(yè)的開發(fā)狀態(tài);以時間為中心,提供某項技術(shù)的來龍去脈。合理地利用專利文獻還可以有效地防止侵權(quán)行為的發(fā)生,因為可能有很多人在同時進行研發(fā),有些成果已經(jīng)申請了知識產(chǎn)權(quán),有些屬于公有技術(shù),如果不能全面準確地掌握專利技術(shù)動態(tài),則極易落入專利陷阱?;ㄙM人力、物力、財力資源研發(fā)的成果已經(jīng)被搶先申請專利,將造成研發(fā)資源的巨大浪費。另一方面,許多創(chuàng)新主體習慣于在研究尚未成功階段,就急于發(fā)表論文或交流學術(shù)成果,這樣極易導致因技術(shù)內(nèi)容公開而失去申請專利的可能,很容易被競爭對手作為借鑒,將其稍作加工改進便作為自己的發(fā)明創(chuàng)造申請專利,合法據(jù)為已有。因此,做好技術(shù)保密工作,是一種知識產(chǎn)權(quán)前期保護的好辦法。有些創(chuàng)新主體專利戰(zhàn)略意識淡薄,總是等到研究成果處于十分成熟時再去申請專利。這時,往往會被同時在進行此項技術(shù)創(chuàng)新研究的競爭者搶先申請專利。而知識產(chǎn)權(quán)的歸屬并不一定歸屬于最早研究并最早出成果的創(chuàng)新者,而是歸于最先申請的創(chuàng)新者。
在科技成果轉(zhuǎn)化階段,創(chuàng)新成果性質(zhì)是影響科技成果轉(zhuǎn)化途徑的重要因素。知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題是影響高校等科研機構(gòu)和企業(yè)之間進行創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化合作的重要課題。促進技術(shù)交易有助于促進科技成果轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)品開發(fā)階段,知識產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)鍵是如何防止同類企業(yè)在了解創(chuàng)新成果后,搶先使用同樣工藝或產(chǎn)品占領(lǐng)市場獲得在先權(quán)利或同為競爭主體搶先申請專利,使研究者耗費的人力、物力、財力化為烏有。因此,及時申請專利使技術(shù)創(chuàng)新成果獲取法律保護,是保護新技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)安全進行的有效保障。為了防止自己的研究成果失去產(chǎn)權(quán)價值,搶先申請戰(zhàn)略在產(chǎn)品開發(fā)階段顯然很重要。商品化階段的知識產(chǎn)權(quán)問題,新技術(shù)產(chǎn)品的商業(yè)化上市,要最大限度地占領(lǐng)國內(nèi)外市場,就必須保證自己的產(chǎn)品不被侵權(quán)。要做到這一點,就必須持有自己的專利權(quán)、商標權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)。如果這些新技術(shù)產(chǎn)品沒有權(quán)利化,不僅會失去市場占有,甚至會被訴諸法庭。因此,在技術(shù)創(chuàng)新商品化階段,加強對新工藝、新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)綜合保護是其重點。不同的知識產(chǎn)權(quán)部門法所保護的客體雖不同,但在特定的情況下又存在一定的交叉關(guān)系,知識產(chǎn)權(quán)的保護在許多情況下,表現(xiàn)為一種系統(tǒng)工程,應(yīng)根據(jù)不同的情況,綜合應(yīng)用多種法律途徑保護知識產(chǎn)權(quán)。一項新產(chǎn)品的開發(fā)運用,其方法可以申請發(fā)明專利,結(jié)構(gòu)可以申請實用新型專利,產(chǎn)品外形及包裝均可申請外觀設(shè)計專利,必要時還可保留部分技術(shù)秘密以增加保護的實際效果,再加上商標申請,這樣足以使該產(chǎn)品擁有一個知識產(chǎn)權(quán)立體防衛(wèi)系統(tǒng),起到交叉保護的作用,使侵權(quán)者無機可乘。這是采用單一知識產(chǎn)權(quán)保護方法所不可比擬的。
從相關(guān)主體方面看,政府通過實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略引導企業(yè)與高科院所從事有益有效的創(chuàng)新活動。企業(yè)是創(chuàng)新主體,也是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的執(zhí)行者和受益方。高校等科研機構(gòu)主要是研發(fā)成果的提供方。
在經(jīng)濟全球化的條件下,市場需求的不確定性日益增加,企業(yè)研發(fā)的技術(shù)難度和創(chuàng)新過程的復雜性大大增強,單個創(chuàng)新主體(個體、團隊、職能部門、企業(yè))很難獨自完成越來越復雜的創(chuàng)新活動。在技術(shù)發(fā)展迅速、用戶需求變化多樣的環(huán)境中,要完成資源密集型的復雜任務(wù),建立企業(yè)與企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系,采取產(chǎn)學合作的形式整合資源,是創(chuàng)新主體間優(yōu)勢互補、降低風險的重要途徑。創(chuàng)新已經(jīng)從線性過程走向網(wǎng)絡(luò)化過程。理論上,產(chǎn)學合作是一種較為有效的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造形式。例如,高科院所在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)研究領(lǐng)域取得獨有的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明,通過企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵資源的轉(zhuǎn)化,形成知識產(chǎn)權(quán)商品,占領(lǐng)市場。因此,企業(yè)間合作、技術(shù)人員的流動、合作等組織形式都有利于創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán),并將其進行商品化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。

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