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知識產(chǎn)權保護的理論基礎

為何要保護知識產(chǎn)權?保護知識產(chǎn)權的理論基礎在哪里?這些問題都不免要涉及到知識產(chǎn)權的正當性理論。這就是說，如果知識產(chǎn)權是正當?shù)模撬鼈兙褪侵档蒙鐣肀Ｗo的東西。
另外，知識產(chǎn)權保護的理論基礎還涉及知識產(chǎn)權的自身特點及其保護程度。相對于其他傳統(tǒng)的有形財產(chǎn)權，知識產(chǎn)權在各方面均有著眾多的特殊之處，其中最為基本的特征即為知識產(chǎn)權客體(即知識產(chǎn)品)的無形性。知識產(chǎn)品的創(chuàng)造是個人的行為，但知識產(chǎn)權客體的無形性卻使知識產(chǎn)權的取得大多需要經(jīng)過國家公權力的法定授權程序(當然，有些知識產(chǎn)權類別，或者說某些知識產(chǎn)權類別在某些國家或地區(qū)是創(chuàng)作完成后自動產(chǎn)生的)，同時知識產(chǎn)權客體的無形性也使知識產(chǎn)權在取得后，在其存在和行使過程中更為容易受到侵犯。在這樣的情況下，對知識產(chǎn)權的保護就存在現(xiàn)實的必要性，而從理論角度來看，知識產(chǎn)權的正當性主要表現(xiàn)在以下幾個方面:
首先，從法哲學角度來看，根據(jù)洛克的自然權利理論，勞動是獲得私人財產(chǎn)的重要途徑以及勞動是人們獲得私人財產(chǎn)權的合理性。洛克明確指出:其一，勞動歸勞動者所有。每個人對他自己的人身享有一種所有權，因此每個人的身體所從事的勞動和他的雙手所進行的工作，是正當?shù)貙儆谒摹Ｋ灾灰谷魏螙|西脫離自然所提供的和那個東西所處的狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進他的勞動，在這上面摻加他自己所有的某些東西，因而使它成為他的財產(chǎn)。其二，財產(chǎn)是一種物化的勞動。洛克認為，誰把橡樹下拾得的橡實或樹林的樹上摘下的蘋果果腹時，誰就確已把它們撥歸己用。勞動使它們同公共的東西有所區(qū)別，勞動在萬物之母的自然所已完成的作業(yè)上面加些東西，這樣它們就成為他的私有權利了。推及到知識產(chǎn)權之上，智力成果是創(chuàng)造者的智力勞動，其成果當然應當由勞動者所享有。但是如何用法律手段對這種所有權進行保護呢?答案就是知識產(chǎn)權保護制度。通過知識產(chǎn)權保護合理地分配權利，達到既保護知識產(chǎn)權創(chuàng)造人充分利用自己的智力成果獲得報酬的權利，又保護社會公眾能夠充分合理接觸到知識，從而在前人知識的基礎之上繼續(xù)創(chuàng)造的權利。
其次，從法經(jīng)濟學角度來看，同樣可以證明知識產(chǎn)權保護的正當性和合理性。首先，是考特、尤倫的公共產(chǎn)品理論。美國經(jīng)濟學家考特和尤倫在其經(jīng)典著作《法和經(jīng)濟學》一書中系統(tǒng)地闡述了知識的公共產(chǎn)品問題:第一，知識產(chǎn)品的個人消費并不影響其他人的消費，無數(shù)個人可以共享某一公開的信息資源。如同一輛公共汽車，出資者與未出資者都在乘車，公共汽車公司必須為每個人提供便利。換言之，無形的知識產(chǎn)品以有形的載體形式公開，即可構成經(jīng)濟學意義上的“公用性”。第二，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)是有代價的，但知識產(chǎn)品的傳遞費用相對較小，對于知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者來說，難以通過出售知識產(chǎn)品來收回成本。一旦生產(chǎn)者將其知識產(chǎn)品出售給某個消費者，那個消費者就會變?yōu)樵a(chǎn)者的潛在競爭對手，或是其他消費者成為享用該知識產(chǎn)品的搭便車者。后者在知識產(chǎn)權領域即是無償仿制或復制他人知識產(chǎn)品的情形。第三，知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者很難控制知識創(chuàng)新的成果。如果創(chuàng)造者將其知識產(chǎn)品隱藏起來，那么他的創(chuàng)新活動就不會被承認，從而失去社會意義。如果創(chuàng)造者將知識產(chǎn)品公之于眾，他對知識這一無形資源事實上又難以有效控制。在這種情況下，私人市場提供的公共產(chǎn)品(包括知識產(chǎn)品)數(shù)量可能小于最優(yōu)值，即出現(xiàn)信息不足現(xiàn)象。第四，鑒于消費者對知識產(chǎn)品的需要，政府有必要在市場上進行干預，即采取特殊的公共政策，以增加所生產(chǎn)的信息數(shù)量。信息市場的政府干預表現(xiàn)在兩個方面:一是政府自己提供知識產(chǎn)品，二是政府對私人生產(chǎn)知識產(chǎn)品給予補貼。后者的重要舉措就是通過知識產(chǎn)權制度授予知識產(chǎn)品的生產(chǎn)者以獨占權。在這個意義上說，著作權就是為了發(fā)給作者獎金而對讀者征的稅?？继睾陀葌惖墓伯a(chǎn)品理論，從公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)權相互關系的角度，闡述了知識產(chǎn)權制度的社會功用在于解決公共性資源的搭便車問題，以保障生產(chǎn)者收回對知識產(chǎn)品所付出的投資;建立知識產(chǎn)權制度的經(jīng)濟動因在于對財產(chǎn)權的法律保護有其創(chuàng)造有效使用資源的誘因。正是農(nóng)夫能夠獲得土地作物的財產(chǎn)權，才有誘因促使農(nóng)夫支付并盡可能節(jié)約耕種土地所需要的成本;正是創(chuàng)造者能夠取得無形財產(chǎn)的壟斷權，才有誘因激勵其在知識、信息的生產(chǎn)方面的投資。
最后，知識產(chǎn)權法可以被看成是一種調(diào)節(jié)知識產(chǎn)品創(chuàng)造者的個人利益與社會公眾對知識產(chǎn)品合理分享的公共利益之間的平衡工具。耶林曾經(jīng)將利益分為個人利益和社會利益等部分，促使利己主義和利他主義、個人利益和社會利益相結合，使它們之間保持平衡的手段和工具就是法律。知識產(chǎn)權是一種壟斷私權與社會公權的混合，對知識產(chǎn)權的保護的重要特征為“知識是公開的，權利是壟斷的”(摘錄于吳漢東教授視頻公開課)，因此必須對這兩者的關系進行協(xié)調(diào)。否則，將產(chǎn)生一個悖論———沒有足夠的壟斷就沒有足夠的發(fā)明產(chǎn)生出來;有了足夠的壟斷，發(fā)明又不會被充分地使用。這對于實現(xiàn)知識產(chǎn)權制度設置的最終目的，即實現(xiàn)整個人類社會文明的進步是沒有益處的，因此，必須存在知識產(chǎn)權制度來調(diào)節(jié)社會公權與個人私權的矛盾。

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