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知識產(chǎn)權(quán)保護績效評價的原則

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開展知識產(chǎn)權(quán)行政保護和司法保護的績效研究,是將行政機關(guān)和司法機關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的行為效能以績效評價為研究工具展開分析,論證這兩類機關(guān)對不同類型的知識產(chǎn)權(quán)保護的效果,以及知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展狀況與行政保護和司法保護之間的辯證關(guān)系。但這兩類相互獨立的組織系統(tǒng),在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的方法和性質(zhì)完全不同,行政機關(guān)主要是通過行政執(zhí)法手段對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為予以打擊,從而達到保護知識產(chǎn)權(quán)的目的;而司法機關(guān)的保護主要是通過司法審判,對涉及知識產(chǎn)權(quán)的民事、行政、刑事案件予以裁判并付諸執(zhí)行的方式,實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)的保護。此外,在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系中,行政保護與司法保護所承擔的職責也不同,司法保護是知識產(chǎn)權(quán)保護的主渠道。這些因素都造成知識產(chǎn)權(quán)績效評價指標體系的結(jié)構(gòu)必然具有相當?shù)膹碗s性,但是“構(gòu)建公共部門績效評價指標體系的一個重要出發(fā)點就是把公共部門績效所涉及的所有領(lǐng)域的復雜關(guān)系簡單化,用綜合的評價指標獲取盡可能多的評價信息,為把握和了解公共部門績效現(xiàn)狀提供科學的測量依據(jù)”。
為了把知識產(chǎn)權(quán)行政保護和司法保護績效指標的復雜結(jié)構(gòu)簡潔化,同時確??冃гu價的全面性和客觀性,本課題在設計知識產(chǎn)權(quán)行政保護與司法保護績效評價指標體系以及相應配套的評價方法時,需遵循以下原則:
(一)按統(tǒng)一框架設計兩套指標
面對行政保護或司法保護這兩種截然不同的保護手段,如何找到恰當合適的參數(shù)來反映這兩種保護手段效能的指標,是績效評價指標體系構(gòu)建的一大難點,如果無法找到一個統(tǒng)一維度的評價指標,就無法將這兩種不同的保護手段進行比較,得出的績效評價結(jié)果就只能是行政機關(guān)或司法機關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面各自的效能情況,本課題的目的之一———“從類型化角度分析不同種類知識產(chǎn)權(quán)到底適合何種保護模式”就無法實現(xiàn)。因此,所設置的指標務必能夠從一致的視角,以較為統(tǒng)一的維度對行政保護和司法保護這兩種行為的效能進行考量。但另一方面,這些評價指標也不能太寬泛,因為本課題的研究對象是知識產(chǎn)權(quán)行政保護行為和司法保護行為,而非我國的知識產(chǎn)權(quán)保護總體狀況。因此,績效評價指標的設置還要充分考慮這兩類機關(guān)在我國知識產(chǎn)權(quán)保護框架體系中的特點和位置,要能夠反應出行政保護手段和司法保護手段各自的特點,確??冃гu價結(jié)論有針對性,從而實現(xiàn)本課題的另一目標———“分析行政保護和司法保護所起的作用的差異,以及如何實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)行政保護與司法保護程序的合理銜接”。
我國知識產(chǎn)權(quán)保護是以司法保護為主導,行政保護同時發(fā)揮作用的雙軌制保護體制。司法機關(guān)和行政機關(guān)在知識產(chǎn)權(quán)保護方面,處于不同的環(huán)節(jié),運用不同的手段,發(fā)揮不同的作用。一般而言,行政保護包括:行政授權(quán)、行政確權(quán)、行政處理、行政查處、行政救濟、行政處分、行政法制監(jiān)督、行政服務等手段;司法保護包括:訴訟、執(zhí)行、臨時措施、行政合法性審查等手段。除了保護權(quán)利人的利益、促進技術(shù)創(chuàng)新及經(jīng)濟增長以及推進知識產(chǎn)權(quán)文化發(fā)展這些共同的知識產(chǎn)權(quán)保護價值目標外,基于在知識產(chǎn)權(quán)保護管理中的不同職能,行政機關(guān)和司法機關(guān)對知識產(chǎn)權(quán)保護的價值訴求也有所差異。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要對行政機關(guān)和司法機關(guān)所賦予的不同使命,我們可以概括出:行政保護追求的價值目標是“知識產(chǎn)權(quán)行政管理能力得到提升,保護狀況得到顯著改善”;而司法保護追求的價值目標是“司法保護成為知識產(chǎn)權(quán)保護的主渠道,權(quán)利人的維權(quán)成本得到降低”。因此,如果只用同一套指標來評價這兩類不同機關(guān)的績效,勢必會有所偏頗,無法得出客觀的評價,又或者過于概括籠統(tǒng),無法得出有針對性的評價結(jié)論。所以在知識產(chǎn)權(quán)保護績效評價研究上,就應該按照統(tǒng)一的視角和方法,在較為統(tǒng)一的績效評價體系框架下分別設計兩套績效評價指標,有針對性地反映出這兩類機關(guān)在保護知識產(chǎn)權(quán)時的行為效能。
(二)密切結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
黨的十七大報告明確提出“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”,國務院于2008年頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。在此背景下對知識產(chǎn)權(quán)行政保護或者司法保護展開績效評價研究,就必須密切結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。一方面是因為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略明確界定了知識產(chǎn)權(quán)司法保護和行政保護的角色和職責,對司法機關(guān)或行政機關(guān)設置績效評價指標就應該結(jié)合他們各自的角色職責和使命;另一方面國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指引行政機關(guān)和司法機關(guān)實施知識產(chǎn)權(quán)保護行為的綱領(lǐng),行政機關(guān)或司法機關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護行為都離不開戰(zhàn)略綱要的指引,如果背離或忽略了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要實施這個環(huán)境,就無法有針對性地對行政機關(guān)或司法機關(guān)進行評價。所以,在開展對行政機關(guān)或司法機關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護的績效評價研究時,必須密切結(jié)合國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要,充分反映績效評價指標與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
(三)績效評價指標要保證開放性和靈活性
“從管理學的角度看,績效是組織期望的結(jié)果,是組織為實現(xiàn)其目標而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出”,而組織的目標實現(xiàn),尤其是戰(zhàn)略性目標的實現(xiàn),往往需要多個因素,多個環(huán)節(jié),歷經(jīng)多個發(fā)展階段才能達成。因此,績效評價指標體系的設計要充分地體現(xiàn)開放性和靈活性,這一方面既是成熟的績效評價研究工作內(nèi)在要求,另一方面也是為了適應知識產(chǎn)權(quán)行政保護和司法保護行為復雜性的外部要求。為了實現(xiàn)績效評價指標體系的開放性和靈活性,就要求在相對穩(wěn)定的績效評價指標體系框架內(nèi),將具體的指標項設置為可以根據(jù)不同的考核目標靈活組合起來的指標組,每一組指標組合起來就能夠完整地反應被考核對象的績效結(jié)果。當然,指標組的組合要嚴格按照績效評價指標體系所確定的邏輯結(jié)構(gòu)。在此前提下,可以根據(jù)被考核對象不同的工作要點或工作任務,增、刪、修正具體的指標項,使得整個績效評價指標體系具有充足的開放性和靈活性。
(四)績效評價指標設置要具備規(guī)范性
本課題作為以外部視角為切入點而展開的組織行為績效研究,在績效評價指標體系構(gòu)建過程中必須盡可能地追求績效評價指標體系內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的嚴密性和規(guī)范性,這是保證績效評價結(jié)論客觀性和科學性的前提。在設計規(guī)范的績效評價指標時,一般需要滿足以下要求:
第一,績效評價指標體系的構(gòu)建要基于一定的績效理論??冃гu價本身就是一項實踐性很強的研究工作,具體到本課題的研究更呈現(xiàn)評價對象及被評價行為的復雜性,如果缺乏成熟的績效管理理論支撐,績效評價指標體系的搭建就無法實現(xiàn)系統(tǒng)性和邏輯性,整個績效評價研究工作都將難以開展。
第二,績效評價指標設置堅持以定量為主,定性為輔??啥炕闹笜烁哂锌陀^性和說服力,更能夠保證績效評價結(jié)論的科學性和準確性。但行政機關(guān)和司法機關(guān)這些公共部門的組織行為,很難像營利性機構(gòu)那樣以容易量化的財務或業(yè)務數(shù)據(jù)作為考核指標,因此,還需要輔以定性指標。
第三,考核數(shù)據(jù)來源可靠,數(shù)據(jù)提取簡便。在以量化指標為主的績效評價指標體系運行時,考核數(shù)據(jù)來源的可靠性就成為績效評價指標體系能否成功運作的關(guān)鍵,因此所有的考核數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)計算方法都要保證有可靠的來源。同時作為外部機構(gòu)開展的評估研究工作,考核數(shù)據(jù)來源常常是困擾研究者的一個難題,因此,考核數(shù)據(jù)的提取需要堅持簡便易行、易于操作的原則。
第四,績效評價指標的目標實現(xiàn)要有一定的困難度??冃гu價的結(jié)論不能只是對現(xiàn)實狀況的簡單反映,否則就不能反映出知識產(chǎn)權(quán)行政保護和司法保護現(xiàn)狀的不足或需要改進之處。因此,實現(xiàn)績效評價指標既定的目標需要有一定的困難度,體現(xiàn)對考核對象行為的挑戰(zhàn)。

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