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TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定

協(xié)調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)與促進自由貿(mào)易之間的關(guān)系始終是 TRIPS協(xié)議的目標。一方面,保護知識產(chǎn)權(quán)是實現(xiàn)自由貿(mào)易的一個前提條件。沒有對知識產(chǎn)權(quán)的可靠法律保護,任憑侵權(quán)者冒用、盜用他人的智力勞動成果,勢必嚴重妨礙文化藝術(shù)、科學技術(shù)以及商品的正常交流,它本身就構(gòu)成了對自由貿(mào)易的制約因素。另一方面,不適當?shù)匦惺怪R產(chǎn)權(quán),使之超過允許的限度,將對競爭機制產(chǎn)生限制作用,同樣會影響自由貿(mào)易。從減少國際貿(mào)易中的扭曲和障礙的總體目的出發(fā),這兩個方面之間應當有一種協(xié)調(diào)平衡的機制。
一、制止權(quán)利濫用一般性規(guī)定和基本原則
TRIPS協(xié)議的緒言指出,訂立協(xié)議的目的在于減少國際貿(mào)易中的扭曲和障礙,在促進對知識產(chǎn)權(quán)的有效和充分的保護的同時,也需要確保知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的措施和程序本身不致成為合法貿(mào)易的障礙。
關(guān)于防止知識產(chǎn)權(quán)的濫用, TRIPS協(xié)議第一部分第8條第2款規(guī)定:“為了防止權(quán)利所有人濫用知識產(chǎn)權(quán),或者采用不合理的限制貿(mào)易或?qū)夹g(shù)的國際轉(zhuǎn)讓有不利影響的作法,可以采取適當?shù)拇胧?但以這些措施符合本協(xié)定的規(guī)定為限”。
所謂濫用知識產(chǎn)權(quán),是指知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人行使其權(quán)利的方式超出了法律所允許的范圍。以商標為例,商標權(quán)人行使其獨占權(quán)有兩種主要的途徑:一是許可他人使用其商標;二是針對他人未經(jīng)許可而使用其商標的行為請求法院或者有關(guān)行政機關(guān)采取制裁措施。后者是由法院或者行政機關(guān)依法判決或者處理的,一般不會出現(xiàn)超出合法范圍的結(jié)果;前者是商標權(quán)人與他人之間訂立的一種合同,其內(nèi)容有可能對正常的競爭機制產(chǎn)生妨礙作用。因此,濫用商標權(quán)主要體現(xiàn)為在商標許可合同中設立不適當?shù)南拗菩詶l款?？梢哉f,禁止濫用商標權(quán)的主要作用,就是為商標許可合同的訂立確定一種規(guī)范。
二、許可合同中限制競爭行為的控制
TRIPS協(xié)議第二部分(關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的可獲得性、范圍和行使的標準)中專門設立了“對許可合同中限制競爭行為的控制”節(jié)。該節(jié)只包括一條規(guī)定,即 TRIPS協(xié)議第40條,其內(nèi)容如下：
1.訂立與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的許可合同常有的某些限制競爭的作法或條件,以避免可能對貿(mào)易產(chǎn)生不利影響,并可能妨礙技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播。
2.不應阻止各成員方在其國內(nèi)立法中列舉在特定情況下可能構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用、在有關(guān)市場上對競爭產(chǎn)生不利影響的訂立許可合同的作法或者條件。任何成員可以在與本協(xié)議的其他規(guī)定相一致的條件下,根據(jù)該成員的有關(guān)法律和規(guī)章,采取適當?shù)拇胧┲浦够蛘呖刂七@些作法。這些作法主要包括:獨占性返授條件、禁止對知識產(chǎn)權(quán)有效性提出質(zhì)疑的條件、強迫性一攬子許可等。
3.如果任何成員有理由相信,作為另一成員的國民或者居民的知識產(chǎn)權(quán)所有人正在采取的作法違反了前一成員的有關(guān)限制競爭內(nèi)容的法律和規(guī)章,前一成員希望在不損害其根據(jù)法律采取任何行動,也不損害兩方成員作出最終決定的完全自由的情況下,確保其有關(guān)立法得到知識產(chǎn)權(quán)所有人的遵守。前一成員提出請求時,后一成員應與前一成員進行協(xié)商。后一成員對與前一成員的協(xié)商應給予充分的考慮,并且在符合本國法律的規(guī)定,以及與前一成員就保障機密問題達成雙方滿意的協(xié)議的情況下,通過提供公開可獲得的與該事項有關(guān)的非機密信息以及該成員能得到的其他信息給予合作。
4.任何成員的國民或者居民因在另一成員內(nèi)有違反另一成員有關(guān)本節(jié)內(nèi)容的法律和規(guī)章的嫌疑而受到起訴時,后一成員應當根據(jù)請求,按照相同的條件,給予與前一成員協(xié)商的機會。
與TRIPS協(xié)議中諸多的強化知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定相比,上述規(guī)定在我國還不大引人注意。然而,值得指出的是,TRIs協(xié)議第40條的規(guī)定是以前所有的知識產(chǎn)權(quán)國際條約中所沒有的,它是 TRIPS協(xié)議的特點之一。在 TRIPS協(xié)議之前,聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議曾經(jīng)致力于制定有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行為準則,其主要目標之一就是對妨礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴散的行為進行控制。該組織從1976年開始進行了長達10年的談判,然而由于發(fā)達國家與發(fā)展中國家在一些問題上有嚴重分歧,因此一直沒有獲得成功?？梢哉f, TRIPS協(xié)議第40條的規(guī)定是國際社會在限制知識產(chǎn)權(quán)濫用方面取得進展的一個里程碑。
三、反竟爭行為許可條件的含義
在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中,較多涉及限制競爭問題的是專利和技術(shù)秘密。但是,商標許可合同中完全有可能出現(xiàn)專利和技術(shù)秘密許可合同類似的限制競爭的行為。比如,限制他人對商標的有效性提出質(zhì)疑,利用簽定商標使用許可合同提出強迫性一攬子許可等等。
“獨占性返授條件”是指:許可方要求被許可方將其針對被許可技術(shù)作出的任何改進所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán),以獨占的方式,在許可方不作彌補考慮或者不附加對等義務的情況下,返授給許可方。
禁止對知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑”是指:許可方明知當許可合同所涉及的知識產(chǎn)權(quán)的有效性受到質(zhì)疑時,有關(guān)雙方權(quán)利和義務的爭議需要根據(jù)適用的法律來確定,而且許可合同的條件需要符合該法律的規(guī)定,卻要求被許可方承諾不對所涉及知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑。
“強迫性一攬子許可”是指:許可方要求被許可方接受他所不需要的附加技術(shù)、將來作出的發(fā)明、貨物或者服務,或者限制被許可方采用的技術(shù)、貨物或者服務的來源,以此作為訂立許可合同的條件。

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