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相關(guān)國(guó)家和國(guó)際立法對(duì) TRIPS協(xié)議第40條的影響

正是在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家針對(duì)反竟?fàn)幮袨榭刂迫匀淮嬖趧×覜_突的情形之下,構(gòu)成了今天TRmP協(xié)議第40條如下的特點(diǎn):
第一, TRIPS協(xié)議第40條的內(nèi)容清楚表明,協(xié)議所涉及的僅僅是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制作用的行為,也就是說, TRIPS協(xié)議采用了“以競(jìng)爭(zhēng)作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”,而不是“以發(fā)展作為標(biāo)準(zhǔn)的判斷模式”。
第二, TRIPS協(xié)議第40條(2)允許各國(guó)在其立法中列舉在特定情況下構(gòu)成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用,以及在有關(guān)市場(chǎng)上對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有不利影響的許可作法或條件,其中明確寫明只是在“特定情況下”,這表明 TRIPS協(xié)議采用了“具體分析”的原則,不包括美國(guó)現(xiàn)行體制中采用的將某些行為視為“自身違法”的作法。
第三,TRIPS協(xié)議第40條(2)以舉例方式給出了獨(dú)占性返授條件、禁止對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性提出質(zhì)疑的條件、強(qiáng)迫性一攬子許可這三種行為。根據(jù)美國(guó)和歐共體的實(shí)踐,這三種行為是否違法都是需要根據(jù)“特定情況”進(jìn)行具體分析的,而在美國(guó)視為自身違法”、歐共體列入“黑色清單”的一些性質(zhì)更為嚴(yán)重的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,例如限定價(jià)格、瓜分市場(chǎng)等等,卻沒有提及。
第四, TRIPS協(xié)議第40條沒有規(guī)定具體的控制方式。各國(guó)對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制大致有三種不同的方式,第一種是“事后處理”方式,也就是在合同協(xié)議實(shí)施之前不進(jìn)行審核,只有發(fā)生糾紛或者產(chǎn)生惡劣影響之后,才由政府部門和法院依據(jù)反壟斷法進(jìn)行調(diào)查、審理。采用這種方式的國(guó)家有加拿大、德國(guó)、英國(guó)和美國(guó)。第二種是“事前申報(bào)”方式,由合同方或者有關(guān)方面在實(shí)施合同協(xié)議之前,將存在疑義的合同協(xié)議提請(qǐng)有關(guān)部門進(jìn)行審核,確認(rèn)是否會(huì)觸犯反壟斷法。采用這種方式的主要是歐共體和日本。第三種是“事前審批”方式,規(guī)定某些類型的合同協(xié)議只有經(jīng)過有關(guān)部門審查批準(zhǔn)方能生效。采用這種方式的主要是一些發(fā)展中國(guó)家。 TRIPS協(xié)議沒有限制其成員采用何種方式。
第五, TRIPS協(xié)議第40條(4)明確規(guī)定,當(dāng)一個(gè)成員的國(guó)民或者居民違反另一成員的有關(guān)法律和規(guī)章的規(guī)定,后一成員打算對(duì)其限制競(jìng)爭(zhēng)的不當(dāng)行為進(jìn)行制裁時(shí),如果前一成員提出請(qǐng)求,應(yīng)當(dāng)與前一成員進(jìn)行協(xié)商。這一規(guī)定帶來外國(guó)干預(yù)的可能性,大大增加了處理有關(guān)案件的困難程度。
總之,TRIPS協(xié)議第40條的規(guī)定是比較籠統(tǒng)的規(guī)定,它與協(xié)議中諸多的強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的詳細(xì)具體的規(guī)定相比,形成了鮮明對(duì)照。
TRIPS協(xié)議第7條、第8條和第40條的規(guī)定是過去已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約中所沒有的,這在很大程度上是發(fā)展中國(guó)家堅(jiān)持努力的結(jié)果。例如,印度等國(guó)在烏拉圭回合談判的開始階段,討論是否需要在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中加入與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議時(shí),就堅(jiān)持認(rèn)為所謂“與貿(mào)易有關(guān)”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,僅僅包括對(duì)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來限制、影響正常貿(mào)易和技術(shù)交往的行為進(jìn)行控制的問題,不包括強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題。 TRIPS協(xié)議中寫入上述條款,對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利。但是,我們應(yīng)當(dāng)看到,制定這些規(guī)定,尤其是第7條和第8條的基本原則,同樣也符合發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來說,主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是其他發(fā)達(dá)國(guó)家,能夠?qū)ζ涓?jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生限制作用的行為也主要是這些國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的行為。在 TRIPS協(xié)議第7條、第8條中明確有關(guān)基本原則,使之建成為一種必須在全球范圍內(nèi)遵循的國(guó)際準(zhǔn)則,彼此約束,這符合發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。至于制定具體和硬性的規(guī)定,發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為沒有什么必要,因?yàn)槊绹?guó)、歐共體早已建立了較為完善的反壟斷體系,該體系的運(yùn)作不依賴TRIPS協(xié)議給出什么具體規(guī)定,而且它們相互之間也不會(huì)輕易改變其傳統(tǒng)作法。相反,發(fā)達(dá)國(guó)家擔(dān)心訂立具體和硬性的規(guī)定會(huì)被發(fā)展中國(guó)家“濫用”,對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生不利的影響,因此 TRIPS協(xié)議第40條規(guī)定對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制只限于“特定情況”,而且還規(guī)定在實(shí)行制裁之前還需要與其他有關(guān)國(guó)家協(xié)商?？梢哉J(rèn)為, TRIPS協(xié)議對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制,在基本原則上是充分和到位的,然而在具體規(guī)定上則不到位。
不難看出,聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的意見分歧在TRP協(xié)議中都有了結(jié)論,其結(jié)果是以全面采納發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)而告終?？赡苡腥烁械嚼Щ?為什么在該組織多年未能解決的問題,到了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中就能夠達(dá)成協(xié)議?關(guān)貿(mào)總協(xié)定何以具有此等“魔力”?這主要是因?yàn)殛P(guān)貿(mào)總協(xié)定談判所要達(dá)成的協(xié)議內(nèi)容十分廣泛,涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)三大方面,包括眾多的協(xié)議。關(guān)貿(mào)總協(xié)定談判的重要特點(diǎn)之一是只能以一攬子方式達(dá)成協(xié)議,也就是要么統(tǒng)統(tǒng)達(dá)成協(xié)議,要么就一個(gè)協(xié)議也不簽訂。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說,在涉及單個(gè)問題上的國(guó)際談判中比較容易采取堅(jiān)持其立場(chǎng)的作法,因?yàn)榧词共荒苓_(dá)成協(xié)議也沒有什么關(guān)系,不至于產(chǎn)生重大影響。然而,國(guó)際商業(yè)貿(mào)易對(duì)所有國(guó)家都是利害攸關(guān)的,而且隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)展變得越來越重要。關(guān)貿(mào)總協(xié)定包括一些對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利的因素,在這種一攬子談判中,發(fā)展中國(guó)家從其總體利益出發(fā)不能不有所顧忌,因此只能權(quán)衡利弊,有所取舍。

標(biāo)簽：安康秦皇島拉薩赤峰遼寧玉溪黑河濟(jì)寧

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