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專利制度的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)

(1)專利制度的概念及特征。專利又稱“獨(dú)占”( monopolies),專利對(duì)創(chuàng)新而言,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中最重要的產(chǎn)權(quán)形式,是指政府主管(或代表多個(gè)國家的地區(qū)主管機(jī)關(guān))應(yīng)申請(qǐng)而發(fā)布的、表述一種發(fā)明并創(chuàng)設(shè)一種法律狀態(tài)的文件,而這種法律狀態(tài)就是通常只有經(jīng)專利所有人許可才能使用(制造、銷售或進(jìn)口)該獲取專利的發(fā)明。
專利制度是指為了保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造,即發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利權(quán),所要求人們認(rèn)可與遵守的社會(huì)行為規(guī)范、辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則,包括以專利法為基準(zhǔn)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及相關(guān)政策措施和程序體系。其特征是:以法律的手段實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)實(shí)施的壟斷,以書面的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)信息及技術(shù)權(quán)利狀態(tài)的公開。
(2)專利制度的理論基石。“人的創(chuàng)造性的思想是一種精神財(cái)富”,這是自然權(quán)利論的點(diǎn)睛之筆。依此理論,思想也是財(cái)產(chǎn),既然財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立、私有的特點(diǎn),那么,作為思想產(chǎn)物的發(fā)明創(chuàng)造,就應(yīng)享有獨(dú)占的權(quán)利。該權(quán)利與生俱來,是謂“自然”,而法律只不過是承認(rèn)和確立,但不是授予。自然權(quán)利論在《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》中得到反映。這也從一個(gè)側(cè)面證明了專利制度是資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)物,因?yàn)樽匀粰?quán)利論與“天賦人權(quán)”、“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”等理論一脈相承。
“對(duì)有益的工作給以適當(dāng)?shù)膱?bào)酬”是報(bào)酬論的支點(diǎn)。發(fā)明創(chuàng)造能給社會(huì)以有益的貢獻(xiàn),社會(huì)理應(yīng)給發(fā)明人適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。專利法正是用獨(dú)占的保護(hù)權(quán)來實(shí)現(xiàn)這種適當(dāng)?shù)膱?bào)酬;
專利“是促進(jìn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的手段”,是西方國家流行的專利制度理論一發(fā)展經(jīng)濟(jì)論。這一理論強(qiáng)調(diào)要加速工業(yè)發(fā)展,就必須鼓勵(lì)和促進(jìn)發(fā)明及其實(shí)施。專利的保護(hù)能刺激發(fā)明人的創(chuàng)造欲鼓勵(lì)企業(yè)的資本向開發(fā)新技術(shù)傾斜,從而推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展經(jīng)濟(jì)論在美國的1790年專利法中得到體現(xiàn)。
契約論是一種假設(shè),以盡早讓發(fā)明人公開其發(fā)明,使其不致于將其發(fā)明長期保密甚至永不公開為出發(fā)點(diǎn),以國家面貌出現(xiàn)的社會(huì)和發(fā)明人之間簽訂一項(xiàng)特殊契約以保護(hù)專利。契約的內(nèi)容就是發(fā)明人公開自己的發(fā)明,而國家授予其在一定期限內(nèi)獨(dú)古利用自己的發(fā)明的權(quán)利,以此來實(shí)現(xiàn)促進(jìn)發(fā)明人公開發(fā)明創(chuàng)造的目的。
(3)各國專利權(quán)保護(hù)法律制度。專利保護(hù)的主體,是指依法申請(qǐng)專利并取得專利權(quán),以及承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的單位或個(gè)人。根據(jù)各國有關(guān)立法情況,專利保護(hù)的主體大致可分為三類:發(fā)明人或設(shè)計(jì)人、發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的工作單位和外國人。
專利保護(hù)的客體。是指專利保護(hù)的對(duì)象,也就是可以取得專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造。歸納起來,各國法律規(guī)定以專利來保護(hù)的客體主要是發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。但客體范圍略有差異,有的國家對(duì)上述三種均予以保護(hù),有的保護(hù)其中兩種,不過多數(shù)國家僅保護(hù)其中一種,即將發(fā)明作為專利保護(hù)的客體。
專利保護(hù)的條件。一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造要獲得專利權(quán),必須具備專利法規(guī)定的條件,包括形式條件和實(shí)質(zhì)條件,這里所稱條件是指實(shí)質(zhì)條件:發(fā)明和實(shí)用新型須具備的條件。多數(shù)國家規(guī)定授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型必須同時(shí)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。新穎性是世界各國對(duì)獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造所要求具備的首先條件;創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比,該發(fā)明有突出實(shí)質(zhì)特點(diǎn)和顯著進(jìn)步;實(shí)用性是指發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用,并且能夠產(chǎn)生積極效果。
外觀設(shè)計(jì)須具備的條件。授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的條件歸納起來為新穎性。獨(dú)創(chuàng)性、富有美感和適合工業(yè)上應(yīng)用。外觀設(shè)計(jì)是用于工業(yè)品外表形狀等方面的,所以它必須能夠應(yīng)用于工業(yè)上,能夠大量地復(fù)制生產(chǎn)。
專利權(quán)的期限。國外對(duì)技術(shù)發(fā)明專利有效年限的制定。在特定的社會(huì)、文化、歷史和政治的環(huán)境下,經(jīng)濟(jì)體制和技術(shù)的創(chuàng)新者能否得到他預(yù)期得到的那份利潤,這是創(chuàng)新的機(jī)制問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。例如對(duì)技術(shù)發(fā)明的專利的有效年限的規(guī)定,各國不一致。年限太短會(huì)削弱創(chuàng)新激勵(lì),太長又會(huì)增大由壟斷帶來效率損失。世界上多數(shù)國家將發(fā)明專利的期限規(guī)定在10年至20年之間。美國定為17年,英國定為20年0。在審定發(fā)明的“創(chuàng)新性”( novelty)和“有用性”(utiy)時(shí),法國最寬泛,90%的申請(qǐng)都可以獲準(zhǔn)(1975年以前),德國最嚴(yán)格,只有35%的申請(qǐng)獲批準(zhǔn)。各國都經(jīng)過了反復(fù)實(shí)踐和修改。②我國現(xiàn)行專利法規(guī)定,發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,自申請(qǐng)日起計(jì)算。應(yīng)當(dāng)注意的是,這里申請(qǐng)日不包括優(yōu)先權(quán)日,僅指在我國的實(shí)際申請(qǐng)日。世界各國對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)期限的規(guī)定多在10年之下,我國專利法規(guī)定為10年,也自申請(qǐng)日起計(jì)算。
專利實(shí)施制度。任何一個(gè)國家實(shí)行專利制度,鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的重要目的之一就是要讓發(fā)明創(chuàng)造投入到實(shí)際生產(chǎn)之中,轉(zhuǎn)化為生力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此,世界多數(shù)國家法律均規(guī)定專利批準(zhǔn)后無正當(dāng)理由超過一定期限不實(shí)施或不充分實(shí)施的,專利主管機(jī)構(gòu)可依法強(qiáng)制實(shí)施；
專利權(quán)的保抑。專利權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán),在專利權(quán)保護(hù)期限內(nèi)受國家法律保護(hù),不容他人非法侵犯。對(duì)專利侵犯糾紛多數(shù)國家規(guī)定由法院審理。有的國家還成立專門的專利法院處理專利糾紛。在我國,對(duì)專利侵權(quán)行為,專利權(quán)人或者利害關(guān)系人既可請(qǐng)求人民法院審理,也可以請(qǐng)求專利管理機(jī)關(guān)處理,由其自行選擇。

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