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我國應建立版權(quán)集體管理的競爭模式

版權(quán)集體管理在世界上主要有兩種模式：以大部分歐洲國家為代表的壟斷模式和以美國、加拿大為代表的自由競爭模式。在壟斷模式下，大部分國家均對作品的集體管理組織加以嚴格控制，確立管理機構(gòu)在法律上的壟斷地位，并明確規(guī)定機構(gòu)的屬性、設立、運行等。采取自由競爭的集體管理模式多為英美法系國家。自由競爭模式的版權(quán)集體管理機構(gòu)適用自主、自律的管理原則，只受反壟斷法制約，政府主管機關(guān)不會干涉過多。自由競爭模式之優(yōu)勢是可以防止集體管理組織壟斷，有利于保護版權(quán)人和使用者的利益；劣勢是會造成每一個集體管理組織的代表性都不強，權(quán)利人和使用者要面臨多個機構(gòu)選擇，增加維權(quán)、使用和交易成本?！?〕壟斷模式和自由競爭模式的比較涉及版權(quán)許可、維權(quán)等的成本，首先需要明確的是版權(quán)集體管理模式在整體上雖然降低了版權(quán)許可、維權(quán)的成本，但是從成本角度考慮，也不能一味地只關(guān)注成本的降低，不能把成本的降低作為決定性因素。成本降低的最終目的還是為了保護版權(quán)人和使用者的利益，如果成本降低的過程中伴隨著其他風險的產(chǎn)生，比如壟斷之威脅，其后果會適得其反。正是從這個角度考慮，筆者傾向于自由競爭的版權(quán)集體管理模式。

在建立了版權(quán)集體管理之后，又要注意版權(quán)集體管理組織這樣一種機構(gòu)應該擁有足夠的“自主”權(quán)力。我國大量非政府組織目前實際上是“半官方”性質(zhì)的，這當然體現(xiàn)了我國政府扶持非政府組織的良苦用心。但是包括版權(quán)集體管理組織在內(nèi)的非政府組織從“官辦”到“民辦”是必然的發(fā)展趨向。非政府組織的發(fā)展壯大應該是政府扶助下的、以非政府組織為主體的自我成長過程。它不是造就一個政府管理職能的代理者或準政府組織，而是要使非政府組織保持自身的自治性與相對獨立性，堅持民間化方向，做到負責人由成員選舉

產(chǎn)生，活動由自己決定，事務由自己管理。〔1〕應該建立以市場為導向的版權(quán)集體管理組織。許可證的發(fā)放、收費和分配同樣也不能由法律作硬性規(guī)定，而應由市場決定，哪種方式更能為當事人所接受就采取哪種方式，不適應市場發(fā)展的方式只能被市場淘汰?？傊斜匾⒁允袌鰹閷虻膿碛凶灾鳈?quán)的版權(quán)集體管理組織。

在以市場為導向的理念下，進一步的問題是要防止和反對版權(quán)集體管理組織在操作過程中可能形成的壟斷。版權(quán)集體管理組織如果形成壟斷地位，它很容易被集體管理組織濫用，給著作權(quán)人（會員）和用戶帶來各種各樣的傷害。比如，限制會員退出、歧視會員、強迫用戶接受一攬子許可、索要高額許可費等等?！?〕如何從法律上規(guī)范版權(quán)集體管理組織的市場行為，阻止其濫用版權(quán)或者濫用該市場支配力損害用戶和著作權(quán)人的利益，就成為接下來必須解決的問題。

1941年美國司法部對“美國廣播電臺、作家和出版商協(xié)會”（ASCAP）提出反托拉斯訴訟，在法院主導下，該案最后達成和解。美國政府與ASCAP的合意，詳細記載于此案判決中。該判決最早于1941年作成，其后歷經(jīng)多次修改，最重要一次修改是在1950年，于1960年再度修正。該判決中最主要之內(nèi)容如下：（1）會員對ASCAP之授權(quán)必須是非獨占性授權(quán)（non-exclusive license）；會員可自行授權(quán)他人使用其作品并收取使用費；（2）ASCAP除了一攬子許可（blanket license）外，尚必須提供經(jīng)濟合理的按項目許可授權(quán)方式（per program license）以便使用人有所選擇；（3）ASCAP對相同類型的使用人必須用同樣的標準及方式收費，不得有差別待遇；（4）ASCAP不得拒絕授權(quán)給使用人；（5）收費標準需合理，使用人對收費標準的合理性有疑義時，需提請紐約區(qū)域法院認定；（6）ASCAP不得拒絕符合入會資格的作者或出版人入會，亦不得對會員實行差別待遇；（7）使用費的分配方式必須客觀合理。該合意判決作為規(guī)范ASCAP運作的準則，ASCAP必須履行，在此司法監(jiān)督下，ASCAP的行為受到很大的限制。

美國第二大版權(quán)集體管理組織美國音樂廣播公司（BMI）的成立過程更能進一步說明在版權(quán)集體管理領域引入競爭機制的重要性。當初，ASCAP作為唯一的壟斷組織向廣播組織索要高額的許可費，導致這些廣播組織自行成立了BMI，并將其發(fā)展成為與ASCAP分庭抗禮的集體管理組織。這揭示了在版權(quán)集體管理領域，市場準入的自由能夠有效遏制壟斷組織索要高額許可費。

借鑒國外版權(quán)集體管理組織發(fā)展中的經(jīng)驗，中國應該選擇以自由競爭為基礎輔以必要的法律干預的版權(quán)集體管理模式。法律應該消除集體管理組織設立過程中的人為障礙，促進集體管理組織之間的競爭。法律應當禁止壟斷組織與著作權(quán)人之間建立獨占性授權(quán)關(guān)系，保證二者處于競爭狀態(tài)，以維護版權(quán)用戶和競爭性集體管理組織的合法利益。可能的法律干預措施有：（1）要求集體管理組織保障版權(quán)人進入或者退出的自由；（2）禁止歧視不同的版權(quán)人，要求其建立公平、公開、準確、可靠的許可費分配機制；（3）禁止強迫接受一攬子許可，要求集體管理組織提供多種類型的許可；（4）從實體及程序上限制其索要高額許可費；（5）充分公開經(jīng)營信息，接受會員、版權(quán)用戶及社會的監(jiān)督；（6）禁止橫向或者縱向市場聯(lián)合，限制競爭對手及版權(quán)用戶的選擇自由；等等?！?〕行業(yè)協(xié)會集體管理以自愿參與為原則，開展自由競爭。最好是在每一個版權(quán)領域能夠形成兩個以上的版權(quán)集體管理組織，通過自由競爭防止形成版權(quán)集體管理過程中的壟斷。在網(wǎng)絡版權(quán)問題上引入版權(quán)集體管理組織的集體管理制度，也務必注意在管理過程中應該以市場競爭為導向。這最終有利于維護版權(quán)人和社會公眾之間的利益平衡，促進社會的發(fā)展和進步。

即使采用完全競爭的市場機制，政府的監(jiān)控依然是必要的。因為版權(quán)集體管理組織的市場準入依然存在如下障礙：后來者比在先者承受更高的成本；新的集體管理組織的進入需要時間在集體管理組織和用戶之間、集體管理組織和會員之間簽署長期協(xié)議?！?〕中國版權(quán)保護中心的雜志編輯部主任常青也認為：“在著作權(quán)集體管理機構(gòu)與著作權(quán)人之間的關(guān)系，其權(quán)利來源于信托。著作權(quán)集體管理機構(gòu)應該具有基于信托的定價能力和權(quán)威，同時為防止合作博弈中的弊端，應該允許著作權(quán)人與它進行競爭，它也應該接受政府的監(jiān)督。”〔1〕為了防止集體管理組織濫用職權(quán)，歐洲各國一般都規(guī)定政府或者某個政府部門是集體管理組織的監(jiān)督機構(gòu)，負責審批集體管理組織的設立和撤銷、檢查集體管理組織理事會會議和日常工作、檢查其收費標準的制定和分配方案的實行?！?〕應該說，國外政府部門對版權(quán)集體管理組織的監(jiān)督職能是明確的，比如在收費標準的制定問題上是“檢查”，而不是“批準”甚至由國家機關(guān)直接制定相關(guān)收費標準。

中國社會科學院知識產(chǎn)權(quán)中心周林教授在其2002年撰寫的博士論文中就已提出，在集體管理組織的經(jīng)營方面，建議應采取“私辦公助、公司化管理”的模式。他建議版權(quán)集體管理組織的發(fā)起應當由版權(quán)人來承擔，而不應當由國家機構(gòu)承擔，并且版權(quán)集體管理組織應當采取公司化運作和管理模式。周林教授還建議國家應當采取“鼓勵競爭、強化監(jiān)督”的政策。他提出，“比較理想的模式是，一類作品只有一個版權(quán)集體管理組織進行有關(guān)版權(quán)業(yè)務。但也不排除，至少在立法上不應限制在一類作品中可以有若干版權(quán)集體管理組織的可能性。這樣做的好處是，給予新成立的某類作品版權(quán)集體管理組織一定的壓力，如果其經(jīng)營不善，將會有人取而代之?！薄?〕他提出的這兩點建議背后的理論基礎就是自由競爭，“鼓勵競爭、強化監(jiān)督”這八字方針體現(xiàn)了作者對此問題的充分考慮，值得贊同。有學者指出，與國外同類組織相比，我國版權(quán)集體管理組織在設立模式上行政色彩濃厚，更易于其壟斷地位的形成。我國版權(quán)集體管理組織的性質(zhì)使得對它們的反壟斷監(jiān)督更容易被忽視。我國版權(quán)集體管理組織均為非營利性社團法人，這使得人們易于忽視用反壟斷法等經(jīng)濟法規(guī)來規(guī)范該類組織的運作。為此應當借鑒美國豐富的反壟斷司法實踐，完善相關(guān)立法?！?〕我國版權(quán)集體管理組織的設立模式和性質(zhì)定位導致的潛在的壟斷威脅是不可忽視的。當然，現(xiàn)在我國版權(quán)集體管理組織還沒有充分發(fā)展起來，但我們要未雨綢繆，提前針對其可能發(fā)生的壟斷問題做好制度設計，以免在將來亡羊補牢。這并非杞人憂天。

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