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知識產(chǎn)權(quán)的有效性、范圍及行使的標準

(一)版權(quán)與鄰接權(quán)

1．與《伯爾尼公約》的關系

根據(jù)《TRIPS協(xié)議》第9條第1款的規(guī)定，全體成員，不論成員是不是《伯爾尼公約》的成員，均應遵守《伯爾尼公約》(1971年文本)第1條至第21條和附件的規(guī)定。但涉及《伯爾尼公約》第6條之2規(guī)定的權(quán)利及由此而衍生的權(quán)利，即作者的精神權(quán)利，成員既無權(quán)利又無義務。

(TRIPS協(xié)議》第9條第2款規(guī)定：“版權(quán)保護及于表達而不及于思想、過程、操作方法以及數(shù)學概念本身?！?br />
2．計算機程序與數(shù)據(jù)匯編

《TRIPS協(xié)議》第10條第1款規(guī)定：“計算機程序，不論是以源代碼還是以目標代碼表達，應作為《伯爾尼公約》規(guī)定的文字作品予以保護?！钡?0條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)匯編或其他資料匯編，不論是用機器可讀形式或者其他形式，由于對其內(nèi)容的選擇或編排構(gòu)成智力創(chuàng)作，即應予以保護；但這種保護不及于數(shù)據(jù)或資料本身，不應損害這些數(shù)據(jù)或者資料本身存在的版權(quán)?！?br />
3．計算機程序和電影作品的出租權(quán)

依據(jù)(TRIPS協(xié)議》第11條的規(guī)定，成員國一般應承認計算機程序和電影作品的經(jīng)濟權(quán)利中存在“出租權(quán)”，即計算機程序和電影作品的作者及其合法繼承人有權(quán)許可或禁止以商業(yè)性方式向公眾出租其享有版權(quán)作品的原件或復制件。但是協(xié)定對出租權(quán)進行了限制：第一，對于電影作品，除非向公眾的商業(yè)出租已導致該作品的大范圍復制，從而使成員授予作者或其合法繼承人的專有復制權(quán)受到實質(zhì)損害，該成員可免于承擔有關出租權(quán)的義務；第二，對于計算機程序來說，如果程序本身不是出租的實質(zhì)標的，則不適用上述義務。

4．保護期限

(TRIPS協(xié)議》重申了伯爾尼公約50年的保護期，并特別指出，除攝影作品與實用藝術(shù)作品外，對一切不以自然人有生之年加死后若干年方式計算的作品，其保護期均不得少于50年，自作品許可出版之年年底起算。如果作品創(chuàng)作完成起50年未出版的，自作品創(chuàng)作完成之年年底起算50年不再保護。

5．對合理使用的限制

(TRIPS協(xié)議》第13條規(guī)定：“成員應將對專有權(quán)的限制或例外限制于某些特殊情況，這些特殊情況不得與作品的正常使用相沖突，也不得不合理地損害權(quán)利人的合法利益?！边@實際上是對成員國有關合理使用的限制。

6．對表演者、錄音制品制作者和廣播組織的保護

對于表演者，依據(jù)(TRIPS協(xié)議》第14條第1款的規(guī)定，表演者應享有制止下列未經(jīng)其許可而實施的行為的可能性：將表演固定在錄制品上；以及將此種已經(jīng)固定的表演進行復制；以無線方式廣播其現(xiàn)場表演，以及將其現(xiàn)場表演向公眾進行傳播。

對于錄音制品制作者，依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第14條第2款的規(guī)定，錄音制品制作者應享有許可或禁止直接或間接復制其錄音制品的權(quán)利。此外，第14條第4款還規(guī)定錄音制品制作者有權(quán)許可或禁止以商業(yè)目的出租其錄音制品。

對于廣播組織，依據(jù)(TRIPS協(xié)議》第14條第3款的規(guī)定，廣播組織有權(quán)禁止他人未經(jīng)其許可將其廣播加以固定，有權(quán)禁止他人未經(jīng)其許可將其經(jīng)固定的廣播進行復制，有權(quán)禁止其他廣播組織未經(jīng)其許可以無線方式轉(zhuǎn)播其廣播，有權(quán)禁止他人未經(jīng)其許可將其廣播向公眾傳播。

(二)商標

1．可保護的客體

(TRIPS協(xié)議》規(guī)定，任何能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務與其他企業(yè)的商品或服務區(qū)分開的標記或標記組合，均應能夠構(gòu)成商標。這類標記，特別是文字(包括人名)、字母、數(shù)字、圖形要素和色彩的組合，以及前述內(nèi)容的任何組合，均應能夠作為商標獲得注冊。如果標記缺乏區(qū)別商品或服務的固有能力，各成員可以根據(jù)通過使用而獲得的可識別性來確定其是否可予注冊。協(xié)議規(guī)定成員可要求標記應以視覺可感知作為注冊條件，對不能被視覺感知的，如氣味商標的申請等，未作為各成員商標權(quán)最低保護義務。

(TRIPS協(xié)議》規(guī)定了注冊商標不得損害任何已有的在先權(quán)利，這就意味著不但商標注冊后不得損害在先權(quán)利，而且在商標注冊過程中如發(fā)現(xiàn)損害在先權(quán)利的，也不能對其予以授權(quán)注冊。

2．商標權(quán)利內(nèi)容

依據(jù)(TRIPS協(xié)議》第16條的規(guī)定，商標權(quán)人應享有防止任何第三方未經(jīng)許可而在貿(mào)易活動中使用與注冊商標相同或近似的標記去標示相同或類似的商品或服務的權(quán)利，以避免由此種使用而可能導致的混淆。協(xié)議對“混淆”的判斷是：如果確將相同標記用于相同商品或服務上，即應當推定存在著混淆的可能性。這有利于權(quán)利人的舉證，在知識產(chǎn)權(quán)保護的司法、執(zhí)法中發(fā)揮作用。

3．保護期限

協(xié)定第18條規(guī)定：“商標的首次注冊和每一次續(xù)展的保護期不應少于7年，續(xù)展次數(shù)不受限制?！?br />
4．使用要求

依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第19條的規(guī)定，如果成員以使用作為維持注冊的條件，則只有在至少連續(xù)三年不使用的情況下，而商標所有人又未證明存在有妨礙使用的正當有效理由，才可以取消其注冊。所謂正當、有效的理由，包括遇有進口限制或政府對該商標所標示的商品或服務有其他要求的情形。所謂保持商標的使用，應當包括商標為權(quán)利人所控制情況下的他人的使用。

5．許可和轉(zhuǎn)讓

依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第2l條的規(guī)定，各成員可以規(guī)定商標許可和轉(zhuǎn)讓的條件。但排除了強制許可，并且注冊商標所有人有權(quán)將商標連同或不連同商標所屬的企業(yè)一起轉(zhuǎn)讓。

6．馳名商標

(TRIPS協(xié)議》對馳名商標的保護包括以下內(nèi)容：

(1)服務商標應適用馳名商標的有關規(guī)定?！禩RIPS協(xié)議》規(guī)定，《巴黎公約》第6條之2關于馳名商標的規(guī)定原則上應適用于服務商標。

(2)確定馳名商標應考慮的因素?！禩RIPS協(xié)議》規(guī)定，在確定一個商標是否成為馳名商標時，成員應考慮到該商標在相關領域的公眾中的知名度，包括在成員內(nèi)由于商標宣傳而獲得的知名度。

(3)馳名商標的效力?！禩RIPS協(xié)議》規(guī)定，，《巴黎公約》第6條之2原則上應適用于與商標注冊使用的商品或服務不相類似的商品或服務，如果在有關商品或服務上使用該商標將使人認為有關商品或服務與注冊商標所有人存在有關聯(lián)，而且注冊商標所有人的利益由于此種使用而可能受損害。

(三)地理標志

所謂地理標志，是指下列標志：它指明某商品來源于某成員地域內(nèi)，或來源于該地域內(nèi)的某地區(qū)或某地方，同時該商品的特定質(zhì)量、信譽或其他特征是由該地理來源決定的。對地理標志的保護，成員的義務主要包括兩個方面。第一，對商標中包含有或組合有商品的地理標志，并具有誤導公眾對商品的真正來源產(chǎn)生誤解，忽略認明真正來源地的，商標行政主管部門依職權(quán)或利害關系人請求不予注冊或撤銷該商標；第二，對構(gòu)成《巴黎公約》第10條之2規(guī)定的不正當競爭的行為的任何使用應加以制止。

由于酒類的地理標志保護涉及歐盟許多國家的重大利益，因此，《TRIPS協(xié)議》在第23條對葡萄酒與烈酒的地理標志作了補充規(guī)定?！禩RIPS協(xié)議》要求：每一成員應為利害關系方提供法律手段，以防止將識別葡萄酒、烈酒的地理標志用于并非來源于所涉地理標志所標明地方的葡萄酒與烈酒，即使對貨物的真實原產(chǎn)地已標明，或翻譯該地理標志，或附有“種類”、“類型”、“特色”、“仿制”或類似表達方式；對于葡萄酒或烈酒商標中包含識別葡萄酒或烈酒的地理標志或由此種標志構(gòu)成，成員國應在其立法允許的情況下依職權(quán)或在利害關系方請求下，對不具備此來源的此類葡萄酒或烈酒，拒絕該商標注冊或宣布注冊無效。

(四)工業(yè)品外觀設計

1．工業(yè)品外觀設計受保護的條件

((TRIPS協(xié)議》規(guī)定各成員應為具有新穎性和獨創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設計提供保護，所謂新穎性或原創(chuàng)性，是指某外觀設計與已知設計或已知設計特征的組合相比，有明顯區(qū)別。但各成員可規(guī)定該保護不延及實質(zhì)上由于技術(shù)或功能的考慮而產(chǎn)生的設計。

((TRIPS協(xié)議》還規(guī)定，每個成員應確保為獲得紡織品設計保護而規(guī)定的要求，特別是有關任何費用、審查和公布的要求，不至于對尋求和獲得保護的機會造成不合理的損害。各成員可自行通過工業(yè)品外觀設計法或版權(quán)法來履行該項義務。

2．對工業(yè)品外觀設計的保護

依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第26條的規(guī)定，受保護的工業(yè)品外觀設計的所有人有權(quán)阻止第三方未經(jīng)所有人同意而為商業(yè)目的制造、銷售或進口帶有或含有受保護外觀設計的復制品或?qū)嵸|(zhì)上構(gòu)成其復制品的物品。各成員可對工業(yè)品外觀設計的保護規(guī)定有限的例外，但此種例外不會與受保護的工業(yè)品外觀設計的正常利用發(fā)生沖突，也不會不合理地損害受保護的工業(yè)品外觀設計所有人的合法權(quán)益。對工業(yè)品外觀設計的保護可獲得的保護期限應至少達到10年。

(五)專利

1．可授予專利的客體

(TRIPS協(xié)議》規(guī)定，技術(shù)領域的任何發(fā)明，無論是產(chǎn)品還是方法，只要它們具有新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)應用性，都可申請獲得專利。在遵守協(xié)定有關規(guī)定的前提下，關于對這些發(fā)明的專利授予和專利權(quán)的享有不應因發(fā)明地點、技術(shù)領域、產(chǎn)品是進口的還是當?shù)刂圃斓亩右云缫暋?br />
對可以不授予專利的情形，《TRIPS協(xié)議》也作了規(guī)定，包括：(1)為保護公共秩序、社會公德為目的，包括保障人類、動植物生命與健康，防止嚴重損害環(huán)境的情形；(2)人類或動物的疾病診斷、治療和外科手術(shù)方法；(3)植物、動物(微生物除外)和生產(chǎn)動植物的生物學方法，但各成員應當采用適當?shù)男问綄χ参镄缕贩N提供法律保護。

2．授予的權(quán)利

根據(jù)《TRIPS協(xié)議》第28條第1款的規(guī)定，專利權(quán)人享有的專利權(quán)因產(chǎn)品專利和方法專利的不同而有所不同。對產(chǎn)品專利，權(quán)利人有權(quán)制止第三方未經(jīng)許可制造、使用、許諾銷售、銷售專利產(chǎn)品及為此目的進口專利產(chǎn)品的行為；對方法專利，專利權(quán)人有權(quán)制止他人未經(jīng)其許可使用該方法和許諾銷售、銷售和進口依該方法專利直接獲得的產(chǎn)品。，

根據(jù)第2款的規(guī)定，專利權(quán)人還享有轉(zhuǎn)讓權(quán)和許可權(quán)，即對專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、繼承和訂立許可合同的權(quán)利。

依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第33條規(guī)定，專利權(quán)的保護期最少應為自申請日起的20年。

3．對專利申請人的要求

根據(jù)《TRIPS協(xié)議》第29條第1款的規(guī)定，成員應要求專利申請人以足夠清楚和完整的方式披露其發(fā)明，以使同一技術(shù)領域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明，要求指明在申請日或在優(yōu)先權(quán)日該發(fā)明的發(fā)明人所知的最佳實施方案。

根據(jù)第29條第2款的規(guī)定，各成員可要求專利申請人就其相應的國外申請與授予情況提供信息。

4．專利權(quán)的例外

(TRIPS協(xié)議》第30條規(guī)定，各成員國可以對專利權(quán)規(guī)定少數(shù)例外，但應在考慮第三方合法利益的情況下，不與專利的正常利用發(fā)生不合理的沖突，也不得不合理地損害專利所有人的合法利益。

5．未經(jīng)權(quán)利人許可的其他使用

(TRIPS協(xié)議》第3l條所稱的“其他使用”主要是指專利的強制許可。協(xié)定對授權(quán)其他使用規(guī)定了12項條件，實際上是對各成員授予強制許可進行了嚴格限制。這些條件包括：強制許可必須個案處理；在申請或批準強制許可之前，使用者已作出各種為獲準使用專利的努力，在合理期限內(nèi)未獲成功，但在國家緊急狀態(tài)下或公共非商業(yè)場合不受上述限制，但有及時通知權(quán)利人的義務；強制許可不享有獨占權(quán)利；除與使用的企業(yè)或商譽一同轉(zhuǎn)讓，此種許可不得轉(zhuǎn)讓等等。之所以對強制許可的限制規(guī)定得如此詳細，與美國的國內(nèi)法沒有強制許可制度并在談判中反對專利強制許可不無關系。

6．專利的撤銷與無效

(TRIPS協(xié)議》第32條要求成員在作出任何撤銷或宣布專利無效的決定時，應提供司法審查的機會。

7．方法專利的舉證責任

(TRIPS協(xié)議》第34條規(guī)定，對侵犯方法專利，司法機關應有權(quán)責令被告證明其獲得相同產(chǎn)品的方法與專利方法不同。在下列情況下，任何未經(jīng)專利所有人同意而生產(chǎn)的同樣產(chǎn)品，如無相反證明，即應視為是依該項專利方法而獲得：(1)如果依專利方法所獲得的產(chǎn)品是新產(chǎn)品；(2)如相同產(chǎn)品很可能是依該專利方法所制造，而專利所有人經(jīng)過合理努力未能確定事實上使用了該方法。只有在滿足前述第一種情況或第二種情況所規(guī)定的條件下，成員國才有權(quán)要求被控侵權(quán)者承擔舉證責任。 ’

在引用相反證據(jù)時，應考慮被告保護其生產(chǎn)和商業(yè)秘密的合法利益。

(六)集成電路的布圖設計

各成員同意按照《集成電路知識產(chǎn)權(quán)條約》的有關條款規(guī)定保護集成電路布圖設計，根據(jù)這些條款的規(guī)定，對拓撲圖知識產(chǎn)權(quán)的保護可以根據(jù)各成員自己的情況適用特別法、版權(quán)法、專利法、實用新型法、工業(yè)品外觀設計法、不正當競爭法或其他法，或任何這類法的結(jié)合。此外，《TRIPS協(xié)議》第36條還規(guī)定了對集成電路布圖設計的以下各項保護：

1．保護范圍

按照(TRIPS協(xié)議》第36條規(guī)定，除了第37條第l款另有規(guī)定外，各成員應視下列未經(jīng)權(quán)利人許可的行為為非法：即未經(jīng)權(quán)利人許可的為商業(yè)目的的進口、銷售或以其他方式發(fā)行受保護的布圖設計，為商業(yè)目的的進口、銷售或以其他方式發(fā)行含有受保護布圖設計的集成電路，或為商業(yè)目的的進口、銷售或以其他方式發(fā)行含有上述集成電路的物品。

2．無需獲得權(quán)利人許可的行為

(TRIPS協(xié)議》第37條第l款規(guī)定的例外行為是：對從事和提供含有非法復制布圖設計的集成電路和含有此類電路的物品的人，在獲得該物品時不知也無合理理由應知有關物品中含有非法復制品，不能認為該活動為非法。上述行為人收到該布圖設計原系非法復制的確切通知后，仍可以就事先庫存的物品或預購的物品從事上述活動，但應當以此種布圖設計許可協(xié)議應付的合理使用費為標準支付使用費。

3．保護期限

(TRIPS協(xié)議》第38條規(guī)定，在以登記為保護條件的成員中，布圖設計的保護期限自登記申請之日起或自在世界上任何地方第一次商業(yè)利用之日起至少滿10年；在不以登記為保護條件的成員中，布圖設計的保護期限自在世界上任何地方第一次商業(yè)利用之日起至少10年。各成員可以規(guī)定，布圖設計創(chuàng)立后15年，即終止保護。

(七)對未披露信息的保護

1．未披露信息受保護的條件

依據(jù)《TRIPS協(xié)議》第39條的規(guī)定，未披露信息受保護的條件可歸納為3個：第一，未披露信息是秘密的。即該信息作為一個整體或作為其各組成部分的精確排列和組合而言，尚不為通常處理所涉信息范圍內(nèi)的人所普遍了解或輕易接觸；第二，該信息具有商業(yè)價值；第三，采取了保密措施。即信息的合法控制人根據(jù)有關情況采取了合理的措施以保持其秘密狀態(tài)。

2．對未披露信息的保護

(TRIPS協(xié)議》對侵害未披露信息的行為進行了界定，即未經(jīng)許可以違背誠實商業(yè)行為的方式，至少包括違約、泄密及誘使他人泄密的行為，及通過第三方獲得未披露過的信息，無論該第三方已知或應知此種獲得是否違背誠實信用原則。

對未披露信息的保護范圍包括以下幾個方面：一是制止《巴黎公約》1967年文本第10條之2的規(guī)定為不正當競爭的行為；二是保護前述受保護的未披露信息；三是根據(jù)(TRIPS協(xié)議》第39條第3款的規(guī)定，保護向政府或政府代理機構(gòu)提交的數(shù)據(jù)。提交此種數(shù)據(jù)，是成員要求以提交未披露過的試驗數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù)，作為批準采用新化學成分的醫(yī)藥用或農(nóng)用化工產(chǎn)品上市的條件。在此種數(shù)據(jù)的取得活動蘊含了相當努力的情況下，對該數(shù)據(jù)應當保護?！禩RIPS協(xié)議》要求各成員應采取措施保護這些數(shù)據(jù)以防止被披露，除非此種披露是為了保護社會公眾所必需的，或已經(jīng)采取了措施確保數(shù)據(jù)不被不公正地投入商業(yè)利用。

(八)對許可協(xié)議中限制競爭行為的控制

技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議中有時會出現(xiàn)限制競爭行為，例如獨占性返授，即技術(shù)的許可方要求被許可方將其改進的技術(shù)的使用權(quán)只授予許可方，而不得轉(zhuǎn)讓給第三方；禁止對有關知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議；強迫性的一攬子許可，即技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方強迫受讓方同時接受幾項專利技術(shù)或非專利技術(shù)，可能對貿(mào)易具有消極影響。協(xié)定規(guī)定，對前述這些不合理的競爭行為，各成員可采取適當措施防止或控制這些行為。成員還可在這些方面進行有效的合作。

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