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占有能否適用知識產(chǎn)權(quán)

“占有”這個(gè)詞的含義是指真正的掌握 (signoria),一種對物的事實(shí)上的控制 (dominazione)。[9]占有是人對物的關(guān)系,占有的主體是人,客體是物,并且占有的標(biāo)的物,現(xiàn)代各國或地區(qū)的立法均以物為限。[10]通說認(rèn)為,占有是一種事實(shí)。占有在擔(dān)保中起著對權(quán)利的公示和對財(cái)產(chǎn)的留置作用。正如我妻榮先生所言,“質(zhì)權(quán)與抵押權(quán)根本的區(qū)別在于,質(zhì)權(quán)要求擔(dān)保的設(shè)定人轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物的占有,而抵押權(quán)則讓擔(dān)保的設(shè)定人繼續(xù)保持對標(biāo)的物的占有?！盵11]94由于抵押權(quán)的設(shè)定不轉(zhuǎn)移占有,所以第三人對標(biāo)的物不能產(chǎn)生任何物質(zhì)的、外形的接觸,因而其公示方式不能依賴于占有,從而占有被登記制度所替代。登記的作用,不僅能公示不動產(chǎn)物權(quán)權(quán)屬現(xiàn)狀及權(quán)利負(fù)擔(dān),并能確保交易安全。質(zhì)權(quán)的設(shè)定要移轉(zhuǎn)占有,而占有的權(quán)利推定效力使其具有公示作用。之所以產(chǎn)生兩種不同的公示方式,主要在于抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的客體不同,前者主要為不動產(chǎn),后者則為動產(chǎn)和權(quán)利。由于擔(dān)保功能的實(shí)現(xiàn)在于獲得擔(dān)保標(biāo)的物之交換價(jià)值,無論登記還是占有,其作用無外乎是控制標(biāo)的物的處分,確保交換價(jià)值為擔(dān)保權(quán)人所掌控,保障交易安全。

在質(zhì)權(quán)的設(shè)定上,最具特征的要件是質(zhì)物的移轉(zhuǎn)占有,其實(shí)質(zhì)在于強(qiáng)調(diào)“控制”的功能,效力與登記的控制功能無異。正如《美國統(tǒng)一商法典》對占有或控制的重新定義,“控制不再是確實(shí)性的或物理性的控制,而是一種體現(xiàn)擔(dān)保權(quán)人對擔(dān)保物處分的控制,或從另一個(gè)角度講,控制體現(xiàn)著對債務(wù)人處分行為的約束。”[12]可見,移轉(zhuǎn)占有不僅是對設(shè)立質(zhì)押的一種公示方式,更重要的是它使得質(zhì)押權(quán)人能夠控制該動產(chǎn),是確保質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)的唯一有效的手段。因而,動產(chǎn)之占有,其宗旨在保障債權(quán)人擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

那么,知識產(chǎn)權(quán)是否能適用占有呢?如前所述,知識產(chǎn)權(quán)是民事主體對特定有用信息的法定財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán),知識產(chǎn)權(quán)的客體是特定有用信息。正因?yàn)槭且环N信息,所以,以智力成果為代表的知識產(chǎn)權(quán)就必然存在這樣一種特殊性,即一經(jīng)表達(dá)或表現(xiàn)出來就不脛而走;不表達(dá)出來則不能體現(xiàn)出它的社會價(jià)值。正是這種特殊性決定了知識產(chǎn)權(quán)必須來自于法律的專門賦予。要么信息一經(jīng)創(chuàng)造,法律就即刻賦予權(quán)利,以防止被他人占有,如對著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)利的賦予多是通過這種方法;要么依法通過專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查智力成果的新穎性、實(shí)用性來決定是否賦予某種權(quán)利,并能起到保密作用。[13]知識產(chǎn)權(quán)這種非物質(zhì)性的特點(diǎn),使其不能適用對有體物的占有和支配規(guī)則,導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)天然地不具有排他性,比物權(quán)更容易被侵害。所以,知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種人為的法定壟斷利用權(quán),其絕對權(quán)的效力依賴于法律的規(guī)定。由于知識產(chǎn)權(quán)的信息性特征,決定了其可復(fù)制性的特點(diǎn),即它可以被任何人在任何時(shí)間或地點(diǎn)同時(shí)“占有”、使用等,但權(quán)利人并不因此喪失“占有”。這種特性,也決定了知識產(chǎn)權(quán)不能適用占有,因?yàn)椤罢加小敝R產(chǎn)權(quán)無法產(chǎn)生權(quán)利推定效力,也不能起到公示的作用。

按照傳統(tǒng)的民法觀點(diǎn),掌握權(quán)利憑證完全可以控制權(quán)利的交換價(jià)值,①從而保障債權(quán)人擔(dān)保權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。但由于權(quán)利憑證畢竟不同于動產(chǎn),因此學(xué)者們創(chuàng)設(shè)了“準(zhǔn)占有”概念——“以自己所為的意思而行使財(cái)產(chǎn)權(quán)就視為對該財(cái)產(chǎn)權(quán)的準(zhǔn)占有”,[14]以此來解釋權(quán)利質(zhì)權(quán)的移轉(zhuǎn)占有。但接踵而至的問題是,如果上述憑證能代表質(zhì)權(quán)利移轉(zhuǎn),那么專利證書、商標(biāo)注冊證能否起到同樣效果呢?對此學(xué)界認(rèn)識不一。②專利權(quán)證書是國家頒布的用以表明權(quán)利存在的一種證書,在證明功能上與債權(quán)證書并無二致,交付專利權(quán)證書與交付債權(quán)證書具有類似的功能。它的交付會對專利權(quán)人行使專利權(quán)造成一定的障礙,但它在遺失后同樣可以補(bǔ)辦,因此是否交付專利權(quán)證書對質(zhì)權(quán)的存在的確影響不大。所以,如果認(rèn)為證書的移轉(zhuǎn)就代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的占有移轉(zhuǎn),不免牽強(qiáng)附會。特別是在以著作權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的場合,著作權(quán)人并無可供質(zhì)押的權(quán)利證書,當(dāng)然無交付的可能。[15]除此之外,最關(guān)鍵的原因在于,交付權(quán)利證書并不能為債權(quán)人提供擔(dān)保權(quán)益的保障,因?yàn)槠浼词拐加袡?quán)利證書也無法控制權(quán)利之價(jià)值。所以,準(zhǔn)占有也同樣不能適用于知識產(chǎn)權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)的特性使其不能適用占有和準(zhǔn)占有,使得它在權(quán)利質(zhì)權(quán)中飾演尷尬角色;而準(zhǔn)用動產(chǎn)質(zhì)權(quán)之規(guī)定制約了知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的發(fā)展。顯然,傳統(tǒng)民法以有體物架構(gòu)擔(dān)保物權(quán)體系的立法思想,已不能適應(yīng)日益發(fā)達(dá)的知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代,人們必須重新審視知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的地位。

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