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專利國際申請審查高速路(PPH)

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申請過發(fā)明專利的人,大多有這樣的體會:通過率低、花費大、時間長,尤其是向國外申請發(fā)明專利,這些問題更加突顯。

全世界的專利申請量都在飛速增長,各主要國家和地區(qū)的專利審查壓力日漸加大。近年來,國際上提出了一種新的專利審查模式,即PPH(ThePatent Prosecution Highway),中文稱為專利審查高速路,很好地解決了上述問題。PPH以較低的成本提供了快速、高質(zhì)的專利申請路徑。

一、PPH有哪些優(yōu)勢呢?

1.審查速度大大加快。

以美國2013年1~6月的數(shù)據(jù)為例,PPH從請求到第一次審查通知書(簡稱一通)的平均周期為5.7個月左右,而所有申請(含PPH申請,下同)的這一周期平均為18.8個月;PPH從請求到結(jié)案的平均周期為10個月左右,而所有申請的這一周期平均為30.7個月。更有國家初次審查期限從27個月降至3個月以下。

2.申請的授權(quán)率提高。

由于加入PPH的各國會充分考慮首次申請受理局(OfficeofFirst Filing,簡稱OFF)的檢索結(jié)果和肯定性結(jié)論,專利的授權(quán)率會大大提高。以美國為例,PPH的平均授權(quán)率為86%以上,而所有申請的平均授權(quán)率為53%。某些國家的PPH申請授予率已經(jīng)達到了95%,其中20%以上的PPH申請僅需再通過一項程序即可獲得專利。

3.節(jié)省費用、社會效益高。

PPH請求本身不需要或僅需要較少的費用。目前除韓國需要繳費外,其他各局免費。特別是PPH減少了審查環(huán)節(jié),因此申請人大大減少了相應(yīng)的律師費、代理費、延期費等等各種費用。

PPH使各國專利局互相充分利用彼此的審查和檢索資源,提高審查效率,減少重復性的工作,抬升授權(quán)質(zhì)量,提高了全球的社會整體效益。

二、PPH是什么概念和程序?

美國是世界第一專利大國,近年將其延續(xù)百余年的“先發(fā)明制”修改為“一定條件下的先申請制”,標志著世界在專利審查制度和評價標準上“趨同”,PPH制度應(yīng)運而生。

專利審查高速公路(PPH)是國際上加快專利審查的雙邊協(xié)議或多邊協(xié)議,即申請人提交首次申請的專利局(OFF)認為該申請的至少一項或多項權(quán)利要求可授權(quán),只要相關(guān)后續(xù)申請滿足一定條件,包括首次申請和后續(xù)申請的權(quán)利要求充分對應(yīng)、其結(jié)果可被后續(xù)申請的專利局(Officeof Second Filing,簡稱OSF)獲得等,申請人即可以O(shè)FF的工作結(jié)果為基礎(chǔ),請求OSF加快審查后續(xù)申請。

需要明確的是,PPH并非是各國在實體問題上相互承認審查結(jié)果的機制,而僅僅是一種便利申請人的加快審查機制。各國仍舊要對具體的專利申請按照本國專利法進行實質(zhì)審查或者履行其他的審查程序。

從路徑上區(qū)分,PPH可以分成巴黎公約PPH和PCT-PPH兩種。前者是以某一個國家或地區(qū)專利局為OFF,向某個OSF提出的加快審查請求。后者是指OFF申請和OSF申請均是以PCT的方式提出的,申請人在滿足一定條件下對OSF申請?zhí)岢黾涌鞂彶檎埱蟆?br />
PPH與專利合作協(xié)定(PCT)完全兼容。根據(jù)PCT的規(guī)定,申請者向世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)提交一份申請即可獲得多個國家的專利受理。經(jīng)國際檢索單位檢索后,PCT申請轉(zhuǎn)入各目標國的國家申請,PPH允許在初次申請受理國審核的基礎(chǔ)上,加速多個國家的申請審核程序。

以上三種,不管哪種模式,核心原則都是在“首次申請”的授權(quán)性意見產(chǎn)生之后,申請人可以向在后申請的國家或地區(qū)專利局提出加快申請。

三、PPH的申請要件

PPH請求除需要提交相關(guān)文件外,還需要滿足以下基本要求:

1.PPH請求時機。

加入PPH的各國,在請求時機方面的具體規(guī)定不盡相同,例如:美國、日本要求在提出PPH請求之時對該申請的審查尚未開始,臨時申請、植物專利申請、外觀設(shè)計申請等復審程序不適用PPH。韓國規(guī)定提交PPH請求時必須已經(jīng)或者同時提交審查請求;可以在審查尚未啟動之時提出,也可以在審查已經(jīng)啟動之后提出。中國的規(guī)定是:申請必須已經(jīng)公開并進入實質(zhì)審查階段但尚未審查,或者在提出實質(zhì)審查請求的同時提出PPH請求。

2.權(quán)利要求需要充分對應(yīng)。

要滿足加快審查的要求,向OSF提出申請的權(quán)利要求的范圍必須小于或者等于其對應(yīng)的、在OFF中被認為可授權(quán)或具有可專利性的申請的權(quán)利要求的范圍。這種對權(quán)利要求“對應(yīng)”的限定是比較嚴格的,基本上在文字上要完全相同,如果是相似,則僅限于考慮翻譯和權(quán)利要求格式造成的差異性。與OFF對應(yīng)申請中可授權(quán)的權(quán)利要求相比,OSF申請的權(quán)利要求不得引入新的或者不同類型的權(quán)利要求。

例如,在美國允許“疾病的治療方法”專利,而我國則禁止。因此,這類權(quán)利要求在進入我國時,往往會被修訂為相應(yīng)的權(quán)利要求以適應(yīng)我國的法律。但是這種修改,會被認為不符合PPH要求“對應(yīng)”的規(guī)定,而不能進行加快審查。

四、PPH的最新發(fā)展趨勢

PPH起初在美、日兩國發(fā)起,目前越來越多的國家加入,這一新興制度正在快速發(fā)展。同時PPH的模式也在豐富和發(fā)展。中國知識產(chǎn)權(quán)局(SIPO)已經(jīng)和日本、美國、德國、韓國、俄羅斯、丹麥、芬蘭、墨西哥、奧地利、波蘭、新加坡、加拿大、葡萄牙、西班牙等國之間簽署了PPH的雙邊協(xié)議,并且已經(jīng)啟動試點。其中我國與日、美、俄、芬、奧、波、墨、丹、韓之間包含巴黎公約PPH、PCT-PPH兩種路徑。中國申請人可以向上述國家提出PPH請求。

例如,PPHMOTTAINAI模式,目前我國僅與加拿大之間存在PPHMOTTAINAI的協(xié)議。這種模式突破了“首次申請”原則,符合要求的申請范圍擴大了。在PPHMOTTAINAI模式下,可以基于任一有專利同族申請并簽有協(xié)議的專利局的在先審查意見,與申請?zhí)峤坏捻樞驘o關(guān),向其他局提出加快審查。這樣做的目的是便于申請人靈活使用PPH且擴大了潛在符合要求的申請范圍。

再如,美國提出了PPH的2.0版本,要求更進一步簡化,對用戶更加友好。PPH2.0保留了MOTTAINAI不考慮優(yōu)先權(quán)從而擴大適用性的做法?;谌魏螀⑴c局的既有工作成果,只要求申請系同一專利族之成員,且說明書支持要求保護的客體。

中、美、歐、日、韓五局聯(lián)系更緊密,2013年9月在瑞士日內(nèi)瓦就于2014年1月啟動的一項五局聯(lián)合專利審查高速路(PPH)試點達成一致。指出對于被五局之一認定為具有可授權(quán)權(quán)利要求的申請,在滿足其他條件的情況下,申請人可就該申請在其他四局提出加快審查的PPH請求。

五、PPH對中國企業(yè)專利發(fā)展的意義

PPH對中國的企業(yè)在海外的專利布局幫助巨大,特別是針對技術(shù)更新很快、海外專利申請量大的企業(yè),優(yōu)勢尤為明顯。

應(yīng)當注意PPH申請的限制,特別是申請時機和權(quán)利要求對應(yīng)方面的規(guī)定。

首先,有一些申請由于喪失了合適的時機而不可能進入PPH通道。例如,中、美、日均規(guī)定在其本國的實質(zhì)審查工作開始之后就不可以再請求了。這就要求國內(nèi)的企業(yè)要充分了解我國和其他PPH國家的審查制度,例如利用我國的提前公開進入實審制度,加快OFF申請的獲權(quán)速度,以保障有充分的時間在其他國家從容進入PPH途徑。

其次,PPH要求,權(quán)利要求書必須前后對應(yīng),這種對應(yīng)幾乎是非常嚴格的文字對應(yīng),在后申請的權(quán)利要求范圍只能與在先申請的權(quán)利要求范圍一致或者比在先申請小,并且不得引入新的或者不同類型的權(quán)利要求。同樣的技術(shù)方案,理論上在全球各個國家或地區(qū)獲得的保護范圍并不相同。這樣的話,如果要追求PPH的高速度,就可能造成對權(quán)利要求保護范圍的縮小。

針對以上問題,中國企業(yè)可以采取的措施有:

1.要對海外布局的專利進行分級制度,特別是對于技術(shù)更新較快的行業(yè),專利分級顯得尤為重要。對于急需要獲權(quán)的、配合海外產(chǎn)品上市的這類專利,應(yīng)該首先考慮走PPH申請。而對于核心技術(shù)專利、底層專利,需要更強調(diào)保護范圍的,應(yīng)當更注重利用各國的審查標準不同而獲得最大的權(quán)力范圍。

2.慎重選擇首次申請的受理局,要通觀全局,把握不同國家申請的節(jié)奏和順序,兼顧不同的技術(shù)方案類型,保證首次申請能盡快得到保護范圍較大的肯定性授權(quán)意見,同時其他國家或地區(qū)尚未開始實審。這就給企業(yè)的專利負責人和代理人提出了更高的專業(yè)要求。

3.對OFF審查意見深入分析,判斷獲權(quán)的可能性和權(quán)利要求可能獲得肯定的范圍的大小,若授權(quán)前景較好,就應(yīng)該及時和審查員溝通、加快答復的速度,為PPH申請爭取更多的時間。若首次申請的授權(quán)前景不好、可能獲權(quán)的范圍又較小時,則應(yīng)該及時轉(zhuǎn)變策略,按照普通的途徑進入其他國家,爭取更大的授權(quán)范圍。

總之,PPH是專利制度國際化、標準化發(fā)展過程中建立起來的一種新的、有利于申請人的程序性制度,中國申請人應(yīng)該了解這種制度,充分利用它更好地為自己獲得更豐厚的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)服務(wù)。


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