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行業(yè)協(xié)會(huì)排他行為的規(guī)制概觀

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.行業(yè)協(xié)會(huì)排他行為的規(guī)制對(duì)象

一般來講,市場(chǎng)中涉及倫理或者商業(yè)道德方面的市場(chǎng)主體行為,大都是依據(jù)民商法或刑法予以禁止的。比如,運(yùn)用暴力、散布流言等手段騙取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情報(bào)、信息等,可由刑法、民商法進(jìn)行調(diào)整,除此之外的市場(chǎng)主體行為則由反壟斷法予以規(guī)制,這也是歐美國家反壟斷的通常做法。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,各類型市場(chǎng)主體均有可能實(shí)施排他行為,而且排除競(jìng)爭(zhēng)者的手段也有多種。比如,市場(chǎng)主體可以通過向市場(chǎng)投放優(yōu)質(zhì)商品,取得消費(fèi)者的信任,或者通過設(shè)定十分有魅力的交易條件,也可通過技術(shù)創(chuàng)新,申請(qǐng)專利權(quán),控制某種資源等方式來排除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者等,多數(shù)情況下,可以通過合法途徑實(shí)施排他行為。但是,具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體與不具有市場(chǎng)支配地位的一般市場(chǎng)主體所實(shí)施的上述行為其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響是不同的,行為的主體不同其規(guī)制方法也應(yīng)有所區(qū)別。如果對(duì)市場(chǎng)中一般主體(不具有市場(chǎng)支配地位)所實(shí)施的上述排他行為施以禁止規(guī)制,則可視為是對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的否定,《反壟斷法》則淪為保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者而非保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序的工具,這有悖于《反壟斷法》的立法目的。這主要是考慮到該類排他行為實(shí)質(zhì)上不過是一般主體之間的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)抗行為,是市場(chǎng)主體自身能力的一種展現(xiàn),所以,《反壟斷法》對(duì)這類排他行為不能采取否定態(tài)度。相反,若是具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體采用上述手段排除競(jìng)爭(zhēng)者,以及為了達(dá)到維持、強(qiáng)化自身的市場(chǎng)支配地位之目的,實(shí)施該類行為完全不具有正當(dāng)性,那么《反壟斷法》應(yīng)予以嚴(yán)格禁止。

市場(chǎng)主體所具有的“經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)”,包括市場(chǎng)主體自身所具有的市場(chǎng)支配地位,以及雖不具有市場(chǎng)支配地位,但在某些交易中相對(duì)于交易對(duì)方居于優(yōu)勢(shì)地位,即絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和相對(duì)優(yōu)勢(shì)。質(zhì)言之,具備經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)主體在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位可以有兩種情形:一是當(dāng)某一商品或服務(wù)由一個(gè)或少數(shù)市場(chǎng)主體所控制,并在相關(guān)商品市場(chǎng)中擁有決定商品價(jià)格和銷售等各方面的控制能力,即具有市場(chǎng)支配力、壟斷力的情形。二是市場(chǎng)主體雖然與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比并不存在優(yōu)勢(shì),但有時(shí)會(huì)因?yàn)槠渥陨砩唐返莫?dú)特性或其他原因,與其交易相對(duì)人進(jìn)行交易時(shí),卻具有一種交易中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位,該種優(yōu)勢(shì)雖然不能使其控制某一相關(guān)市場(chǎng)或影響市場(chǎng),但卻可以使其在具體的交易中始終處于有利的地位,甚至決定交易的內(nèi)容、方式等,即具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的情形。

一般情況下,市場(chǎng)主體通過不正當(dāng)?shù)氖侄危懦?、限制?jìng)爭(zhēng),最終達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)者之目的。行業(yè)協(xié)會(huì)的排他行為一般是主導(dǎo)會(huì)員企業(yè),通過不正當(dāng)?shù)氖侄?,排除?jìng)爭(zhēng)對(duì)手或致使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手處于不利境地。比如,主導(dǎo)、指使會(huì)員企業(yè)利用掠奪性定價(jià)或者拒絕交易手段,不正當(dāng)壓迫、打壓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手陷于困境等。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的多樣化,許多產(chǎn)業(yè)中,原有企業(yè)會(huì)利用各種各樣的經(jīng)營戰(zhàn)略,提升競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的經(jīng)營成本,把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手逼人窘境,以此來維持、鞏固、強(qiáng)化自身的市場(chǎng)地位。因此,排他行為規(guī)制不應(yīng)限定在把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排除出市場(chǎng)這一單一行為,那些導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營成本提高的行為也應(yīng)該予以規(guī)制。

綜上,排他行為的規(guī)制對(duì)象既包含濫用市場(chǎng)支配地位行為,又包含濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位行為。質(zhì)言之,既包括行業(yè)協(xié)會(huì)代表具有市場(chǎng)支配地位的會(huì)員企業(yè)所實(shí)施的濫用市場(chǎng)支配地位行為與代表不具有市場(chǎng)支配地位的會(huì)員企業(yè)所實(shí)施的具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的排他行為,又包括行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)、指使會(huì)員企業(yè)所實(shí)施的濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位行為。如何規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的這些濫用行為則是當(dāng)前反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)所面臨的課題之一,同時(shí)也彰顯了規(guī)制該類行為的復(fù)雜性,因此,有必要考察規(guī)制經(jīng)驗(yàn)豐富的歐美日國家的規(guī)制狀況。

.美、歐、日行業(yè)協(xié)會(huì)排他行為的規(guī)制狀況考察

(1)美國

美國反托拉斯法對(duì)排他行為的規(guī)制是依據(jù)《謝爾曼法》第2條之規(guī)定,企業(yè)的排他行為被作為一種壟斷行為予以禁止,其規(guī)制對(duì)象僅限于具有市場(chǎng)支配力以及獲得市場(chǎng)支配力的可能性較高的“人”(企業(yè)、組織等)。本條只是簡(jiǎn)單規(guī)定禁止壟斷行為,其規(guī)制內(nèi)容是由后來的判例蓄積而形成的。依據(jù)經(jīng)典的指導(dǎo)型判例,實(shí)施違法排他行為的企業(yè)必須具備具有獨(dú)占力(Mo?nopolyPower,也稱市場(chǎng)支配力)㈠〕以及有目的的維持或強(qiáng)化市場(chǎng)主體獨(dú)占力的兩個(gè)條件,才能認(rèn)定該行為是違法的排他行為。因此,具有市場(chǎng)支配力的市場(chǎng)主體自然成為排他行為規(guī)制的對(duì)象。

美國反托拉斯法中“市場(chǎng)支配力”是一個(gè)復(fù)合的概念,不僅僅是指市場(chǎng)份額,還包括對(duì)象商品的價(jià)格彈性以及新企業(yè)參入的可能性等因素。一般情況下,排他行為的規(guī)制對(duì)象主要針對(duì)那些具有較高市場(chǎng)份額的市場(chǎng)主體。依據(jù)美國早期的判例,口)占有90%市場(chǎng)份額的市場(chǎng)主體具有市場(chǎng)支配力,60%市場(chǎng)份額的市場(chǎng)主體則是具有市場(chǎng)支配力的可能性,而30%市場(chǎng)份額的市場(chǎng)主體則不具有市場(chǎng)支配力。但是,近年來,在依據(jù)市場(chǎng)份額判定的同時(shí),還要考慮新企業(yè)參人的可能性、實(shí)際的價(jià)格行為、利益率等因素。通常情況下,市場(chǎng)份額在50%以下市場(chǎng)主體則不必?fù)?dān)心自身排他行為的違法性。〔2〕

對(duì)于不具有市場(chǎng)支配力的市場(chǎng)主體所實(shí)施的排他行為規(guī)制,可依據(jù)《克萊頓法》與《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》(FTC法)予以規(guī)制。依據(jù)《克萊頓法》,如果市場(chǎng)主體的排他行為具有實(shí)質(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)或者形成壟斷的可能性較高時(shí),比如,行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)會(huì)員企業(yè)實(shí)施價(jià)格差別、排他性交易、搭售等行為,則可以認(rèn)定該行為具有違法性。FTC法第5條的規(guī)定要比《克萊頓法》的規(guī)制要件還要寬松,只要能夠認(rèn)定該行為屬于本法所規(guī)定的“不正當(dāng)?shù)南拗聘?jìng)爭(zhēng)方法”,F(xiàn)TC即可對(duì)其實(shí)施行政處罰。但是,兩法對(duì)該類排他行為的處罰不適用刑事處罰,只規(guī)制了一些輕微的行政處罰措施,這與《謝爾曼法》所規(guī)制的違法市場(chǎng)主體需要承擔(dān)刑事責(zé)任的規(guī)定是根本不同的。

(2)歐盟

歐盟《運(yùn)行條約》第102條是對(duì)濫用(Abuse)行為的規(guī)制。歐盟委員會(huì)所界定的濫用行為分為剝削性濫用與排他性濫用(反競(jìng)爭(zhēng))兩種類型。排他性濫用行為的規(guī)制對(duì)象大致與美國同樣,首先必須具備市場(chǎng)支配地位之條件。依據(jù)歐盟判例,具有市場(chǎng)支配地位企業(yè)是指具有能夠“阻止有效競(jìng)爭(zhēng)的能力”以及“比其他競(jìng)爭(zhēng)者具有顯著的獨(dú)立行動(dòng)能力”的市場(chǎng)主體??冢┣罢呤侵概懦?jìng)爭(zhēng)者的能力,后者是指市場(chǎng)主體具有提升價(jià)格的能力。在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位時(shí)尤其重視市場(chǎng)份額的大小。當(dāng)市場(chǎng)份額非常大的情況下,僅憑市場(chǎng)份額這一要件就可認(rèn)定對(duì)象主體具有市場(chǎng)支配地位?!?)與美國不同的是,市場(chǎng)份額50%以下的市場(chǎng)主體被認(rèn)定具有市場(chǎng)支配地位的事例并不少見,[3)可見歐盟要比美國的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格。除此之外,歐盟委員會(huì)還會(huì)考慮與市場(chǎng)支配地位相關(guān)的因素,比如,進(jìn)入市場(chǎng)的障礙等。

(3)日本

日本的反壟斷規(guī)制大都是參考美國反托拉斯法,排他行為規(guī)制也是同樣。但是,日本的規(guī)制對(duì)象不僅限于具有市場(chǎng)支配地位事業(yè)者或事業(yè)者團(tuán)體,對(duì)于那些不具有市場(chǎng)支配地位卻具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的事業(yè)者所實(shí)施的排他行為,則作為市場(chǎng)中的“不公平交易方法”進(jìn)行了規(guī)制。當(dāng)然,相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的形成主要是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果,因此法律并不禁止市場(chǎng)主體擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位,但當(dāng)市場(chǎng)主體在市場(chǎng)交易中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位,并以此對(duì)交易對(duì)手以及交易內(nèi)容擁有控制權(quán)時(shí),就有可能濫用相對(duì)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)地位。簡(jiǎn)言之,判斷濫用行為的關(guān)鍵在于考察擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的市場(chǎng)主體所提出的交易條件是否公平、合理,如果交易對(duì)方當(dāng)事人不得不接受不合理的條件并將其作為合同的條款,那么即可判定相對(duì)優(yōu)勢(shì)市場(chǎng)主體濫用了相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。至于具體的濫用行為的種類,日本《禁止壟斷法》第19條作出了明確規(guī)制,并列舉了具體的濫用行為。即,利用自己在交易上比交易對(duì)方優(yōu)越的地位,違反正常商業(yè)習(xí)慣,有以下任一行為的:①持續(xù)地令交易對(duì)方購入該交易商品或服務(wù)以外的商品或服務(wù);②持續(xù)地令交易對(duì)方為自己提供金錢、勞務(wù)以及其他經(jīng)濟(jì)上的利益;③設(shè)定或更改對(duì)交易對(duì)方不利的交易條件;④除以上三項(xiàng)行為之外,在交易條件及實(shí)施方面等使交易對(duì)方處于不利境地;⑤干涉作為交易對(duì)方的企業(yè)干部選任等。事實(shí)上對(duì)排他行為做出了相對(duì)全面的規(guī)制。

.我國行業(yè)協(xié)會(huì)排他行為規(guī)制的現(xiàn)狀

我國對(duì)市場(chǎng)主體的排他行為規(guī)制與歐美的規(guī)制基本一致,同樣是僅限于具有市場(chǎng)支配地位企業(yè)所實(shí)施的排他性濫用行為?!斗磯艛喾ā返?7條具體規(guī)定了市場(chǎng)支配地位的概念及濫用市場(chǎng)支配地位的具體行為;第18條規(guī)定了認(rèn)定市場(chǎng)支配地位應(yīng)考慮的因素;第19條規(guī)定了推定市場(chǎng)支配地位的具體規(guī)定。從法律規(guī)定來看,我國《反壟斷法》不反對(duì)市場(chǎng)主體擁有市場(chǎng)支配地位,反對(duì)的是具有市場(chǎng)支配地位市場(chǎng)主體的濫用行為,即具有支配地位的市場(chǎng)主體通過濫用自身的市場(chǎng)支配力,在沒有正當(dāng)理由的情況下,對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行不合理的排除與限制競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)市場(chǎng)主體具備了一定的市場(chǎng)條件時(shí),可以依據(jù)第18條之規(guī)定,推定市場(chǎng)主體在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有市場(chǎng)支配地位。與歐美同樣,我國的推定制度是建立在市場(chǎng)主體所擁有的市場(chǎng)份額的基礎(chǔ)之上的。推定標(biāo)準(zhǔn)同樣是以50%的市場(chǎng)份額為基點(diǎn),至于對(duì)不具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體所實(shí)施的排他行為的規(guī)制問題,目前為止,法律并未有明文規(guī)定,也未見有相關(guān)的行政規(guī)定與司法解釋出臺(tái),這是我國與美、日國家反壟斷法的不同之處。

但是,如前所述,市場(chǎng)中排他行為并不都是具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體所為的,那些雖然不具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體也有可能借助行業(yè)協(xié)會(huì)的力量,向其他會(huì)員企業(yè)施加壓力,實(shí)施減產(chǎn)措施而導(dǎo)致價(jià)格上漲。因此,筆者認(rèn)為,排他行為的規(guī)制對(duì)象要比濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)制對(duì)象相對(duì)廣泛,不僅包括具有市場(chǎng)支配地位的市場(chǎng)主體,還應(yīng)該包括行業(yè)協(xié)會(huì)與濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的市場(chǎng)主體,以及那些獲取市場(chǎng)支配地位的可能性較高的市場(chǎng)主體。


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