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行業(yè)協(xié)會自律行為的反壟斷規(guī)制路徑

.規(guī)制理念：結(jié)構(gòu)主義與行為主義相結(jié)合

結(jié)構(gòu)主義與行為主義理論是反壟斷立法與執(zhí)法所依據(jù)的理論基礎(chǔ)，是長期以來反壟斷實(shí)踐中所形成的政策理念。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)是分析、判斷企業(yè)市場行為的基礎(chǔ)，而影響市場結(jié)構(gòu)的因素主要有：①市場集中度，包括銷售額、資本額、產(chǎn)量、附加值等；②進(jìn)入相關(guān)市場的障礙；③產(chǎn)品的差異性。依據(jù)這些因素可以判斷市場結(jié)構(gòu)的基本形態(tài)。厘清市場結(jié)構(gòu)，有助于判斷規(guī)制對象的行業(yè)協(xié)會是否構(gòu)成濫用行為或者聯(lián)合限制競爭行為等，對于反壟斷法的理論與實(shí)踐具有重要意義。而市場行為是企業(yè)各種市場競爭行為的總稱。不同的市場行為對市場結(jié)構(gòu)、市場績效的影響也不相同?；镜氖袌鲂袨榉诸愑袃r格行為、非價格行為以及組織調(diào)整行為等。價格歧視、固定價格、掠奪性定價等均屬價格行為，廣告、產(chǎn)品差異、研發(fā)等則屬于非價格行為。企業(yè)合并等則是典型的組織調(diào)整行為。不同的市場行為與不同的市場結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的市場績效自然不同。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)決定了市場主體的行為,而主體的行為決定市場績效。因此，主張結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派認(rèn)為應(yīng)該采取拆分壟斷主體措施，恢復(fù)競爭，注重市場結(jié)構(gòu)的調(diào)整。而主張行為主義的芝加哥學(xué)派則認(rèn)為，高度集中的市場結(jié)構(gòu)不僅能夠獲得高額利潤，還可以提高企業(yè)效率，市場行為決定著市場績效，市場行為造成了壟斷的市場結(jié)構(gòu)，因此，市場規(guī)制的重心應(yīng)該放在市場行為方面。在現(xiàn)代反壟斷法的實(shí)踐中，結(jié)構(gòu)主義只適用于個別的情況，多數(shù)國家的反壟斷政策對擁有壟斷地位本身并不認(rèn)定為違法行為。只有在試圖以不公平、不合理的手段獲取壟斷地位，抑或試圖利用壟斷地位損害競爭秩序的情況下才判定違法。考察反壟斷的發(fā)展歷程可知，行為主義理論的運(yùn)用占有優(yōu)勢，比如，在濫用市場支配地位與經(jīng)營者集中的規(guī)制中，要對市場競爭所造成的影響進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。而大多數(shù)國家大都采用結(jié)構(gòu)主義與行為主義相結(jié)合的規(guī)制方法,比如，企業(yè)濫用市場支配地位時，反壟斷法不但可能制止其行為，而且通過分拆企業(yè)這種結(jié)構(gòu)，徹底消除其濫用行為。

那么，具體到對行業(yè)協(xié)會自律行為的規(guī)制方法，考察得知,適用結(jié)構(gòu)主義規(guī)制方法的情況非常少。因?yàn)?，即便是拆分行業(yè)協(xié)會也不一定會產(chǎn)生促進(jìn)競爭的效果。再者，行業(yè)協(xié)會并不是真正意義上的競爭者，而是市場競爭者的代表者、領(lǐng)導(dǎo)者。相比較而言，行為主義的規(guī)制方法對規(guī)制行業(yè)協(xié)會更具實(shí)用性,可以通過規(guī)制行業(yè)協(xié)會各類市場行為，達(dá)到約束行業(yè)協(xié)會的自律行為，維護(hù)市場競爭之目的。

.實(shí)施路徑：本身違法原則與合理原則相結(jié)合

反壟斷法的執(zhí)法原則有本身違法原則與合理原則，這兩大原則是美國在反托拉斯法實(shí)施過程中所形成的，對各國的反壟斷執(zhí)法與司法具有一定的指導(dǎo)意義。在對行業(yè)協(xié)會自律行為進(jìn)行反壟斷執(zhí)法過程中，合理原則的適用具有明顯的優(yōu)勢。這主要是考慮到行業(yè)自律具有有利于競爭和社會利益的明顯效果,即便是對于那些固定價格、聯(lián)合拒絕交易等傳統(tǒng)上適用本身違法原則的反競爭行為，如果該行為是行業(yè)協(xié)會組織實(shí)施的，加之其反競爭效果并不明顯時，也主張適用合理原則予以分析。美國聯(lián)邦最高法院對行業(yè)自律行為是否引起損害競爭的效果,主張需要分析以下三個問題：一是協(xié)會會員企業(yè)之間的利益是共同的還是存在沖突的。如果會員企業(yè)之間具有明顯的共同利益，自律行為的目的是保護(hù)此種共同利益，那么其損害競爭的可能性會比較大。二是行業(yè)協(xié)會的自律行為是強(qiáng)制性的還是由會員企業(yè)自愿接受的。如果自律行為是會員企業(yè)被迫實(shí)施的,那么也就意味著該行為具有損害競爭的可能性。三是行業(yè)協(xié)會是否擁有足夠的市場勢力。假如是一個只擁有少數(shù)會員，而且在相關(guān)市場上勢力單薄，那么該行業(yè)協(xié)會的自律行為就不太可能實(shí)質(zhì)性損害競爭。［I）如果某一行業(yè)協(xié)會自律行為既具有積極的促進(jìn)競爭作用，同時又具有消極的限制競爭作用，此時，應(yīng)該對兩項(xiàng)作用予以經(jīng)濟(jì)分析。如果促進(jìn)競爭的積極效應(yīng)大于限制競爭的消極效應(yīng)，那么就應(yīng)該認(rèn)可該項(xiàng)自律行為的合法性,反之，則可認(rèn)定其違法性。

.豁免制度的審慎適用

豁免制度是指某些壟斷行為本應(yīng)受到反壟斷法規(guī)制，但是考慮到市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要以及該行為對社會公共利益所產(chǎn)生的積極效應(yīng)，而免除行為人本應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的法律規(guī)定?；砻庵贫葘?shí)質(zhì)上是利益衡量的結(jié)果，質(zhì)言之，與該行為所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相比，損害競爭的消極效應(yīng)小于其促進(jìn)競爭的積極效應(yīng)時，可免于適用反壟斷法?；砻庵贫刃枰男刑囟ǖ某绦?經(jīng)過行為人的申報和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方能成立。就行業(yè)協(xié)會自律行為而言，一般存在損害市場競爭秩序的反競爭性以及損害消費(fèi)者福利的效應(yīng)，但是特定情況下，有可能因其在本行業(yè)中的力量相當(dāng)弱小，所占市場份額相對較低，以至于自律行為不足以影響整個相關(guān)市場的競爭，此時則可以考慮排除適用反壟斷法。但是，在適用豁免制度時，需要履行正當(dāng)程序，滿足自律行為的正當(dāng)理由、目的、內(nèi)容、實(shí)施辦法和行為后果等程序性要件。除此之外，還要滿足自律行為應(yīng)當(dāng)有利于促進(jìn)全社會整體利益的實(shí)質(zhì)性要件，更要符合反壟斷法所規(guī)制的豁免規(guī)定。口）比如，《反壟斷法》第15條所規(guī)定的：①為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；②為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率,統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；③為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營者競爭力的；④為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；⑤因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；⑥為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的行為等。

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