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日本行業(yè)協(xié)會(huì)壟斷行為的規(guī)制內(nèi)容梳理

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日本的《禁止壟斷法》是規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)市場(chǎng)行為的基本法律,而行政指南則是具體規(guī)制行業(yè)協(xié)會(huì)的重要的法律文件。其相關(guān)規(guī)制內(nèi)容如下。

(1)界定了行業(yè)協(xié)會(huì)的概念

在《禁止壟斷法》第2條第2款中規(guī)定,本法所稱的事業(yè)者團(tuán)體,是指以增進(jìn)事業(yè)者的共同利益為主要目的的兩個(gè)以上的事業(yè)者組成的結(jié)合體或聯(lián)合體,包括以下各種形態(tài):①兩個(gè)以上事業(yè)者為其社員的社團(tuán)法人或其他社團(tuán);②兩個(gè)以上事業(yè)者共同支配著理事或管理人的任免,業(yè)務(wù)的執(zhí)行或其存立的社團(tuán)法人或其他社團(tuán);③以兩個(gè)以上事業(yè)者為其會(huì)員的結(jié)合體或者依契約而成立的兩個(gè)以上事業(yè)者的結(jié)合體。同時(shí),又在《行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)指南》與《資格團(tuán)體活動(dòng)指南》兩個(gè)配套規(guī)定中予以進(jìn)一步規(guī)制??梢?jiàn),日本用“事業(yè)者團(tuán)體”這一概念涵蓋行業(yè)協(xié)會(huì)這個(gè)主體,明確了行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)制對(duì)象與范圍,并規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)成要件。

(2)明確列舉被禁止的違法行為

行業(yè)協(xié)會(huì)往往通過(guò)協(xié)會(huì)的組織活動(dòng),實(shí)施卡特爾行為以限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),為此,作為不正當(dāng)限制競(jìng)爭(zhēng)的補(bǔ)充規(guī)定,日本《禁止壟斷法》對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為作出了禁止規(guī)制。第8條規(guī)范了行業(yè)協(xié)會(huì)的組織活動(dòng)。第8條第1款是違法要件規(guī)定;第8條第1款第1項(xiàng)至第5項(xiàng)是對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為、國(guó)際協(xié)定或國(guó)際契約中的限制行為、企業(yè)數(shù)量的限制行為、限制會(huì)員企業(yè)的行為、指使會(huì)員企業(yè)實(shí)施不公平的交易方法的禁止規(guī)定;第8條第2款是勸告措施命令規(guī)定;第3款是繳納罰款命令規(guī)定等。

所列舉的禁止行為類似于第3條的禁止規(guī)定。即私人壟斷行為與壟斷協(xié)議行為,實(shí)質(zhì)上就是第8條第1款第1項(xiàng)規(guī)定的“禁止在一定的交易領(lǐng)域?qū)嵸|(zhì)性地限制競(jìng)爭(zhēng)行為,具體的行為形態(tài)主要是價(jià)格卡特爾與一些其他的壟斷行為,比如,決定商品的基準(zhǔn)價(jià)格,作成標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格表分發(fā)給會(huì)員企業(yè)遵照?qǐng)?zhí)行,決定漲價(jià)事宜,協(xié)調(diào)生產(chǎn)量,限制會(huì)員企業(yè)進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),決定政府采購(gòu)中的中標(biāo)者,決定投標(biāo)價(jià)格、中標(biāo)數(shù)量、分包數(shù)量,限制商品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn),限制低價(jià)格生產(chǎn)商品,限制生產(chǎn)技術(shù)許可,限制出口、進(jìn)口代理,以及阻止新企業(yè)參入該地域,限制該地域的企業(yè)數(shù)目,限制會(huì)員企業(yè)的行為。此外,對(duì)于第8條第1款第1項(xiàng)與第3條規(guī)定的違法行為的制裁措施(勸告、警告、罰則、罰款、無(wú)過(guò)失損害賠償制度的適用等),經(jīng)過(guò)幾次修改,目前的制裁力度幾乎趨于一致。〔I)

(3)列舉了具體的行為類型

日本《禁止壟斷法》與我國(guó)《反壟斷法》同樣,對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)行為的規(guī)制采取了原則、抽象的規(guī)制手法,其目的是為了保持法律的穩(wěn)定性。但是,法律的原則性規(guī)定難免會(huì)導(dǎo)致法律實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生自由裁量性。為了限制實(shí)施中的自由裁量性,提高反壟斷執(zhí)法的確定性,日本公平交易委員會(huì)制定了《行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)指南》。該指南把行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)行為進(jìn)行了分類整理,并制定了三種判斷標(biāo)準(zhǔn)。一是黑色標(biāo)準(zhǔn),列舉了相關(guān)的違法行為;二是灰色標(biāo)準(zhǔn),列舉了有可能違法的行為;三是白色標(biāo)準(zhǔn),列舉了原則上不違法的行為。所列舉的行為類型可分為以下幾類:

第一類是涉及價(jià)格的壟斷行為。諸如行業(yè)協(xié)會(huì)固定價(jià)格、限制數(shù)量、分割市場(chǎng)、串通招投標(biāo)等行為。指南中列舉了固定價(jià)格與數(shù)量限制行為的具體形態(tài),以及確保實(shí)施該類行為所采用的具體手段、方法。比如,決定最低售價(jià)、漲價(jià)幅度,固定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格、共通的價(jià)格計(jì)算方法,團(tuán)體的價(jià)格交涉,以及強(qiáng)制、要求協(xié)助實(shí)施固定價(jià)格,強(qiáng)制購(gòu)買廉價(jià)商品,收集限制價(jià)格的信息,限制原材料購(gòu)入數(shù)量,設(shè)定數(shù)量、基準(zhǔn)的限制標(biāo)準(zhǔn),限制交易對(duì)方,分割市場(chǎng),分配中標(biāo)、預(yù)定中標(biāo)者,限制新設(shè)備、新技術(shù)的使用,限制店鋪數(shù)量等。第二類是實(shí)施不公平的交易方法。主要有聯(lián)合拒絕、單獨(dú)拒絕交易、差別待遇、附加不合理的交易條件、濫用優(yōu)勢(shì)地位,以及妨害其他競(jìng)爭(zhēng)者的行為等。第三類是對(duì)會(huì)員企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)種類、內(nèi)容、方法以及質(zhì)量、規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)等方面施加限制。第四類是在信息交流活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、共同合作經(jīng)營(yíng),以及公共委托事務(wù)與行政規(guī)制、行政指導(dǎo)等方面實(shí)施限制。

上述第一類與第二類行為,因其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制作用明顯,并且對(duì)消費(fèi)者的影響較大,均適用黑色標(biāo)準(zhǔn),即可認(rèn)定為違法行為。其中,對(duì)于涉及價(jià)格壟斷行為的查處,日本執(zhí)法當(dāng)局采用本身違法原則,施以嚴(yán)厲的處罰措施。第三類與第四類行為可適用灰色標(biāo)準(zhǔn)與白色標(biāo)準(zhǔn)來(lái)具體判斷。


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