中央提出要積極推動協(xié)同創(chuàng)新。最新研究表明：與大學和科研院所協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)，其效率遠高于“山寨”模仿企業(yè)。協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的技術效率高10個百分點——
“山寨”是不是 “壞東西”？
新創(chuàng)辦的企業(yè)，其產品開發(fā)通常面臨三種選擇：自己搞研發(fā)，與大學或科研院所聯(lián)合搞研發(fā)，復制模仿。哪類企業(yè)更有效率？
一般的直覺告訴我們，“山寨”企業(yè)模仿成本低、風險小，因而效率比較高。的確，以“山寨手機”為開端,“山寨數(shù)碼相機”、“山寨電視”、“山寨筆記本電腦”等產品在市場上層出不窮。盡管一些“山寨產品”還存在知識產權糾紛和質量安全等問題，但因其開發(fā)成本低、價格便宜，滿足了低端市場的需求；另一方面，“山寨產品”也加劇了市場競爭，正規(guī)廠商在其壓力下，只有把價格做低，把質量、服務和品牌做得更好，才可能取得可持續(xù)發(fā)展的空間。看來，“山寨”似乎并不是“壞東西”。實際上，從各國經(jīng)濟發(fā)展史來看，很多發(fā)達國家也都是依靠模仿當時國外先進技術，最終培養(yǎng)出自身創(chuàng)新能力而實現(xiàn)經(jīng)濟趕超的。任何后發(fā)國家都不可能跨越技術引進、技術模仿的階段而直接進入獨立創(chuàng)新的階段。因此，從這個意義上說，世界各國的“山寨”現(xiàn)象，背后有其存在的經(jīng)濟學邏輯。
然而，我們在調查數(shù)據(jù)和實證分析基礎上的研究表明，“山寨”終非道：與大學或科研院所牽手的企業(yè)，其技術效率遠高于“山寨”模仿企業(yè)。具體來講，協(xié)同創(chuàng)新和模仿的企業(yè)分別比委托加工企業(yè)的技術效率高出22%至23%、12%至13%，即協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)比模仿企業(yè)的效率高約10個百分點。因而，協(xié)同創(chuàng)新是我國經(jīng)濟轉型期企業(yè)提升效率和增強競爭力的最佳產品創(chuàng)新模式。
協(xié)同創(chuàng)新效率有多高？
我們研究的數(shù)據(jù)來源于農業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局的非國有企業(yè)調查數(shù)據(jù)。該調查項目組與被調查省份的統(tǒng)計部門或相關部門合作，采用隨機抽樣方法和調查問卷方式，對非國有企業(yè)的經(jīng)營管理情況、技術創(chuàng)新、人力資源、信息建設、發(fā)展環(huán)境和社會效益進行了全面細致調查。調查開始于2006年7月，2006年12月結束，共計發(fā)放問卷677份，收回653份。經(jīng)整理，有效問卷632份。這項調查主要在北京、四川、貴州三省市進行，其他省市僅發(fā)放了少量問卷。調查涉及的行業(yè)包括工業(yè)、農業(yè)和第三產業(yè)。由于企業(yè)產品創(chuàng)新和模仿行為主要發(fā)生在制造業(yè)部門，我們的研究從調查數(shù)據(jù)庫中剔除了其他產業(yè)部門，只選擇了351個制造業(yè)數(shù)據(jù)樣本。從351個樣本的產品開發(fā)模式來看，有243家企業(yè)采用了獨立創(chuàng)新模式，占樣本數(shù)量的69%；有38家企業(yè)采用了創(chuàng)新模式，占樣本數(shù)量的11%；采用模仿的企業(yè)有32家，占樣本數(shù)量的9%；采用產品委托加工方式的企業(yè)有38家，占樣本數(shù)量的11%。
顯然，根據(jù)這些觀測樣本，獨立創(chuàng)新是目前我國制造企業(yè)產品開發(fā)的主要模式。
我們運用隨機前沿生產函數(shù)來分析、比較三種產品開發(fā)模式的效率效應。這種方法不僅可以考察技術非效率的決定因素，而且可以顯性地計算出各觀測單元的技術效率。運用FRONTIER軟件得到的隨機前沿生產函數(shù)模型估計結果表明，在技術非效率的影響因素中，獨立創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新和模仿的系數(shù)估計值均為負數(shù)，且均在1%水平上顯著。這說明，相對于產品委托加工方式而言，三種類型的產品開發(fā)模式對技術非效率均具有顯著負影響，或者說它們對技術效率均具有顯著正影響。從系數(shù)估計值的大小還可以發(fā)現(xiàn)，三種產品開發(fā)模式對技術效率的影響也表現(xiàn)出巨大差異：協(xié)同創(chuàng)新對技術效率的正影響作用最大，模仿次之，而獨立創(chuàng)新對技術效率的正影響程度最小。
考慮到企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模等因素也可能影響企業(yè)效率，因此我們采取逐次加入控制變量的逐步回歸法來檢驗估計結果的穩(wěn)健性。結果是，在綜合考慮企業(yè)所有制、企業(yè)規(guī)模、產品市場范圍、地區(qū)差異因素的情況下，仍然發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)的技術效率最高，模仿企業(yè)的技術效率其次，獨立創(chuàng)新企業(yè)的技術效率再次。協(xié)同創(chuàng)新、模仿和獨立創(chuàng)新三種類型企業(yè)的效率分別比委托加工企業(yè)的效率高出約22%至23%、12%至13%、11%至12%。
根據(jù)不同模型計算出的效率均值僅有較小差別。這一估算結果是比較可靠的。
為什么存在這些差異？
創(chuàng)新和模仿對企業(yè)效率的影響存在較大差異。為什么會存在這些差異？根據(jù)創(chuàng)新和模仿各自的特性以及我國企業(yè)在產品開發(fā)模式中所面臨的環(huán)境和約束，對此可以作出一定的解釋。
獨立創(chuàng)新雖然能夠使企業(yè)擁有獨特的市場地位，但獨立創(chuàng)新通常需要很高的固定成本和沉沒成本，需要大量的資金支持以獲得創(chuàng)新所必需的科學家、工程師和技術設備。而且，創(chuàng)新具有不確定性、長期性和勞動密集等特點，因此獨立創(chuàng)新企業(yè)因創(chuàng)新成果經(jīng)常難以預料而面臨著巨大風險。由于獨立創(chuàng)新中的規(guī)模不經(jīng)濟和不確定性，容易導致企業(yè)投入了大量研發(fā)資金而創(chuàng)新成果收效甚微，致使企業(yè)資金利用效率和產出效率不高。
對于協(xié)同創(chuàng)新模式而言，企業(yè)通過與其他企業(yè)、科研機構或高等院校之間聯(lián)合開展產品技術創(chuàng)新，可以獲得外部的資金和技術支持、克服自身研發(fā)經(jīng)費短缺和技術資源不足的局面；可以通過企業(yè)資源的有效整合，進行技術、知識、營銷、管理等方面的優(yōu)勢合作，實現(xiàn)專業(yè)化分工和規(guī)模經(jīng)濟，從而快速獲得新技術、迅速開拓新市場；可以提高創(chuàng)新成功的概率并在一定程度上規(guī)避創(chuàng)新失敗帶來的風險；可以縮短創(chuàng)新時間、提高信息質量、增加信息占有量，及時將創(chuàng)新成果投向市場，從而有利于增強企業(yè)在市場上的競爭地位，提高企業(yè)經(jīng)濟效益。一般而言，協(xié)同創(chuàng)新比獨立創(chuàng)新更有利于企業(yè)效率。
產品模仿對企業(yè)效率可能存在著兩方面效應。一方面，企業(yè)通過學習創(chuàng)新領先者的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為，或通過引進、購買先進核心技術并在此基礎上對產品進行改進和完善，的確能夠極大地節(jié)約研發(fā)投入和減少創(chuàng)新風險，從而通過低成本優(yōu)勢在市場上獲取競爭優(yōu)勢。另一方面，由于領先企業(yè)的產品已經(jīng)占據(jù)了大部分市場份額，模仿者只能在市場夾縫中求生存，競爭壓力較大；不少企業(yè)在現(xiàn)階段的模仿中往往照搬別人的技術，改進和創(chuàng)新少，這通常導致模仿企業(yè)因產品質量和售后服務等問題而經(jīng)營困難、市場業(yè)績不佳；由于在技術消化吸收能力方面投入不足，模仿企業(yè)還通常陷入“引進—模仿—再引進—再模仿”的被動局面，致使企業(yè)無法維持長期的市場績效；隨著企業(yè)競爭意識的加強和市場法制的逐步健全，模仿產品往往面臨著知識產權保護的威脅，這使得模仿企業(yè)在市場中處于被動地位甚至面臨著破產倒閉的風險。綜合上述兩種效應，模仿對效率的影響介于獨立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新之間并不足為奇。
結論表明，協(xié)同創(chuàng)新是最有利于企業(yè)效率的產品開發(fā)模式，因而是提升企業(yè)競爭力的最佳產品創(chuàng)新模式。這種創(chuàng)新模式必將有效地促進我國經(jīng)濟向集約型增長方式轉變。
?。▍茄颖袊鐣茖W院經(jīng)濟研究所副研究員；米增渝，中國農業(yè)大學經(jīng)濟管理學院副教授。）
背 景
奧地利經(jīng)濟學家熊彼特20世紀30年代提出創(chuàng)新的過程是一個創(chuàng)造性的破壞過程的論述以來，創(chuàng)新一直是人們關注的熱點問題。產品開發(fā)按照創(chuàng)新的獨立程度，可分為獨立創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新兩種類型。獨立創(chuàng)新是指企業(yè)主要依靠企業(yè)內部的研究力量，獨立自主地進行產品研究開發(fā)和創(chuàng)新的活動。協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)與科研機構、高等院校之間聯(lián)合進行產品開發(fā)和創(chuàng)新的活動。模仿則是指企業(yè)引進、購買或破譯創(chuàng)新領先者的技術，通過學習模仿創(chuàng)新領先者的產品創(chuàng)新思路和創(chuàng)新行為而進行的產品開發(fā)活動。產品委托加工只是根據(jù)委托方的要求所進行的產品生產與加工，不屬于產品創(chuàng)新范疇。協(xié)同創(chuàng)新被廣泛認為是競爭優(yōu)勢的重要來源，另外，經(jīng)驗研究支持了模仿企業(yè)所擁有的成本優(yōu)勢和優(yōu)秀的市場表現(xiàn)。然而，迄今為止，國內外學術界對創(chuàng)新問題的研究，很少涉及創(chuàng)新和模仿的效率比較與評價。
